本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 假設(shè)2009年6月底深交所某國(guó)債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（　�。┰�。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220

2、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　�。�，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例

3、 深圳交易所配股認(rèn)購(gòu)期為（　�。﹤�(gè)工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10

4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（　�。┢饘�(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日

5、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（　�。┦�(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000

6、 有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10％的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（　�。┤f(wàn)元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365

7、 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包（　�。�。
A．每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告
D．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)

8、 對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（　�。�時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％

9、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（　�。�。
A．普通會(huì)員
B．特別會(huì)員
C．正式會(huì)員
D．臨時(shí)會(huì)員

10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（　�。┑南嗤�。
A．質(zhì)押式回購(gòu)
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
11、 我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為（　　）。
A．股票回購(gòu)
B．債券回購(gòu)
C．基金回購(gòu)
D．以上都是

12、 下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有（　�。�。
A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表
D．每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

13、 根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時(shí)同時(shí)有可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)和轉(zhuǎn)股申報(bào)，則二者的關(guān)系是（　�。�。
A．買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
B．轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)
C．按申報(bào)的先后次序執(zhí)行
D．隨機(jī)進(jìn)行

14、 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（　�。�。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

15、 自然客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（　　）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在T+3交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5

16、 我國(guó)證券交易所中，（　　）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．專門委員會(huì)
D．總經(jīng)理

17、 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為（　　）。
A．成交面額的0．05％
B．成交金額的0．1％
C．成交金額的0．15％
D．不征收證券投資基金過(guò)戶費(fèi)

18、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（　�。﹥�(nèi)使投資組合比例符合約定。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月

19、 （　�。┦字�1OF(南方積極配置)在（　�。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所

20、 證券（　�。┖�，行情信息中無(wú)該證券的信息。
A．停牌
B．復(fù)牌
C．摘牌
D．掛牌
21、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，股票交易集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的（　�。�，并且不低于前收盤價(jià)的50％。
A．100％
B．200％
C．500％
D．900％

22、 證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在（　�。﹤�(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A．5
B．10
C．15
D．30

23、 我國(guó)證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（　�。�。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券公司經(jīng)紀(jì)證券賬戶
D．證券投資基金賬戶

24、 全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券詢價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為（　�。�。
A．公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
B．公開報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)
C．秘密報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
D．以上答案都不對(duì)

25、 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱為（　�。�。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場(chǎng)外交易
D．上市交易

26、 深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的回購(gòu)價(jià)為101，回購(gòu)天數(shù)為50天，則回購(gòu)年收益率為（　�。�。
A．7．2％
B．7．3％
C．10％
D．15％

27、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（　�。�。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

28、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（　　）萬(wàn)張。
A．1
B．5
C．10
D．100

29、假設(shè)2009年7月7日某只股票有如表所示的4個(gè)買單，那么成交順序?yàn)椋ā　。��?br>某股票申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表

買單
交易量(手)
時(shí)間
價(jià)格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50

A．Ⅰ>Ⅱ>Ⅳ>Ⅲ
B．Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅳ
C．Ⅳ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅰ
D．Ⅳ>Ⅱ>Ⅰ>Ⅲ

30、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（　�。�。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
31、 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位總數(shù)的（　�。┮陨�，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％

32、 證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)（　�。┑那�3只證券，要公布其成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％

33、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（　�。�。
A．借用客戶資產(chǎn)
B．向客戶保證最低收益的承諾
C．收取管理費(fèi)
D．合作操縱市場(chǎng)

34、 由于上海證券交易所實(shí)行（　�。�，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關(guān)證件到營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券余額查詢。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查詢制度

35、 國(guó)家法律允許其開立股票賬戶的有（　　）。
A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B．證券交易所管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．經(jīng)授權(quán)的代理法人

36、 下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（　�。�。
A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定

37、 根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)（　�。┑亩惵收魇盏亩悺�
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

38、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　�。┤f(wàn)元。
A．50
B．100
C．200
D．500

39、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（　�。�。
A．證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
D．不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

40、 （　　）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺(tái)賬
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
41、 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（　�。�。
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

42、 證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（　�。�專人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會(huì)計(jì)人員
C．兩名會(huì)計(jì)主管
D．一名會(huì)計(jì)人員

43、 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，由（　�。┐�表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A．登記結(jié)算公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

44、 2004年以前，我國(guó)開放式基金通過(guò)（　�。┻M(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

45、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（　�。�。
A．必須在場(chǎng)外進(jìn)行
B．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
C．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
D．既不可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行

46、 下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（　�。�。
A．上市公司發(fā)起設(shè)立
B．上市公司進(jìn)行定向募集資金
C．上市公司增資發(fā)行新股
D．上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

47、 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)13程安排中，除息日是（　　）。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日

48、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（　�。�。
A．廣泛的市場(chǎng)性
B．一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C．經(jīng)濟(jì)高效性
D．股價(jià)的被操縱性

49、 沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（　　）。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過(guò)70％，其他股票折算率不超過(guò)65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過(guò)90％
C．國(guó)債折算率不超過(guò)95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過(guò)90％

50、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12．18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（　�。�。
某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入數(shù)量(手)
價(jià)格(元)
賣出數(shù)量(手)

12.50
100

12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90

600
11.80

300
11.70

A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
51、 在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（　�。�為限。
A．回購(gòu)交易額加利息
B．回購(gòu)交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息

52、 上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（　�。�，一般不超過(guò)3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期

53、 下列各項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（　�。�。
A．權(quán)證
B．B股
C．基金
D．國(guó)債

54、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（　�。┦侵敢绹�(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人

55、 B股的交收期和交收制度，實(shí)現(xiàn)（　�。┑闹鸸P交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0

56、 無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％或（　�。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)

57、 證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（　　）。
A．抵押貸款
B．股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C．期權(quán)的一種形式
D．一種期貨

58、 國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是（　�。�。
A．網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下發(fā)行
C．配售
D．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行

59、 由證券主管*、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關(guān)系可表示為（　　）。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2

60、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　　）證券賬戶。
A．一級(jí)
B．二級(jí)
C．三級(jí)
D．初始
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（　�。�。、
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1o00股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

62、 定向資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)明確約定的事項(xiàng)是管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的（　�。�。
A．支付標(biāo)準(zhǔn)
B．支付方式
C．計(jì)算方法
D．支付時(shí)間

63、 下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法，正確的有（　　）。
A．證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等

64、我國(guó)證券交易所的職能包括（　�。�。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易

65、 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（　　）。
A．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D．由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

66、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（　�。�。
A．保證金或保證券制度
B．倉(cāng)位限制
C．履約金制度
D．處罰制度

67、 辦理客戶交易結(jié)算資金三方存管業(yè)務(wù)的模式有（　　）。
A．一步式開戶
B．二步式開戶
C．雙步式開戶
D．托管式開戶

68、 專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有（　　）。
A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益

69、 以下委托方式中，需要由證券經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書的方式有（　�。�。
A．柜臺(tái)委托
B．電話轉(zhuǎn)委托
C．函電委托
D．網(wǎng)上委托

70、 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（　�。�。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
71、 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的，需要提供（　�。�。
A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C．繼承人身份證原件及復(fù)印件
D．股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明

72、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括（　�。�。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性

73、 下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（　�。�。
A．證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每季度、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．證券交易所可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一

74、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（　�。�。
A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

75、 證券登記按證券種類可以劃分為（　　）等。
A．股份登記
B．基金登記
C．債券登記
D．權(quán)證登記

76、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（　　）。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略

77、 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法中，正確的有（　�。�。
A．證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易
B．證券公司根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C．存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶
D．登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)

78、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，禁止發(fā)生的行為有（　�。�。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開操作
C．內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

79、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展（　�。�業(yè)務(wù)。
A．現(xiàn)券買賣
B．債券登記
C．逆回購(gòu)
D．債券托管

80、 投資者委托買賣股票時(shí)要支付（　�。�。
A．開戶費(fèi)
B．印花稅
C．咨詢費(fèi)
D．傭金

81、 下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說(shuō)法中，正確的有（　�。�。
A．合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案
C．在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶

82、 客戶從事融券交易的，可以選擇（　�。┑姆绞�，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買券還券
D．直接還券

83、 根據(jù)關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知，申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到資產(chǎn)規(guī)模的條件包括（　�。�。
A．基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)30年以上，實(shí)收資本不少于10億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元
B．保險(xiǎn)公司：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有證券資產(chǎn)不少于50億美元
C．證券公司：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D．商業(yè)銀行：在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元

84、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（　�。�。
A．柜臺(tái)代理買賣
B．銀行代理買賣
C．基金公司代理買賣
D．證券交易所代理買賣

85、 國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于（　�。�。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶

86、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（　　）。
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．堅(jiān)持為客戶保密的制度

87、 滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（　�。┙灰仔畔�。
A．即時(shí)行情
B．各類日?qǐng)?bào)表
C．證券指數(shù)
D．證券交易公開信息

88、 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為（　�。�。
A．無(wú)形席位
B．自營(yíng)席位
C．代理席位
D．有形席位

89、 下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（　�。�。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)
C．證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者
D．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的

90、 某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15．50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（　　）。
A．15．35元成交100股
B．15．60元成交600股
C．15．50元成交500股
D．15．50元成交600股
91、 開立資金賬戶時(shí)，客戶須按要求如實(shí)（　　）。
A．填寫開戶申請(qǐng)表
B．提交身份證明
C．提交銀行結(jié)算賬戶
D．簽署授權(quán)委托書

92、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（　�。�。
A．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來(lái)、
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定的其他事項(xiàng)

93、 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（　�。�。
A．本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期
B．參與金額(比例)
C．收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D．集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元

94、 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（　�。�。
A．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國(guó)債

95、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（　�。�。
A．加強(qiáng)自律管理
B．定期檢查
C．完善法制
D．嚴(yán)格把關(guān)

96、 根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，須加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（　�。�。
A．開戶管理
B．登記記錄
C．資金的調(diào)度管理
D．會(huì)計(jì)核算

97、 在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但（　�。┟馐召M(fèi)用。
A．職工股
B．國(guó)有股
C．法人股
D．高級(jí)管理人員持股

98、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)（　�。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程

99、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)含義的說(shuō)法中，正確的有（　�。�。
A．證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

100、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（　�。�。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
101、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（　　）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序

102、 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（　�。┑脑瓌t處理。
A．客戶融資買人證券的利益歸證券公司所有
B．客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

103、 證券登記按性質(zhì)可以分為（　�。�。
A．初始登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．退出登記

104、 下列（　�。┬袨檫`反了證券交易的公正原則?
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

105、 在證券清算中，（　�。�。
A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

106、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)為（　　）。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場(chǎng)的高效率
D．證券市場(chǎng)的低成本

107、 金融期權(quán)的種類主要有（　　）。
A．外匯期權(quán)
B．股票期權(quán)
C．單據(jù)期權(quán)
D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

108、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　　）。
A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失
B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作

109、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明的內(nèi)容有（　�。�。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)
B．投資方向
C．投資范圍
D．投資組合設(shè)計(jì)

110、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．證券交易的對(duì)象
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)安全運(yùn)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。（　　）

112、 資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（　�。�

113、 集合競(jìng)價(jià)是交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前的全部委托申報(bào)進(jìn)行集中撮合處理的過(guò)程。（　　）

114、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（　�。�

115、 違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。（　�。�

116、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（　�。�

117、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣比較多。（　　）

118、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（　　）

119、 集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（　�。�

120、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（　�。�
121、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（　�。�

122、 印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。（　�。�

123、 證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是提供信息服務(wù)。（　�。�

124、 金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（　�。�

125、 在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)Et可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（　�。�

126、 投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。（　�。�

127、 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融入資金和證券。（　�。�

128、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（　�。�

129、 目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。（　�。�

130、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（　�。�
131、 結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新核算、調(diào)整。（　�。�

132、 從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。（　　）

133、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（　�。�

134、 買斷式回購(gòu)初始結(jié)算中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。（　�。�

135、 現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（　�。�

136、 因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過(guò)戶免征印花稅。（　�。�

137、 在遇到緊急情況時(shí)，會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。（　�。�

138、 我國(guó)證券交易所在每日開盤采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（　�。�

139、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股。（　�。�

140、 證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（　�。�
141、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。（　�。�

142、 證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。（　�。�

143、 證券公司不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（　　）

144、 買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作由同業(yè)中心負(fù)責(zé)。（　�。�

145、 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速，成交率高，且價(jià)格可控。（　�。�

146、 買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。（　�。�

147、 認(rèn)沽權(quán)證是指發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買標(biāo)的證券的有價(jià)證券。（　　）

148、 對(duì)于行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式且投資者到期未申報(bào)行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將自動(dòng)進(jìn)行行權(quán)交收。（　�。�

149、 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，有義務(wù)對(duì)客戶明顯的錯(cuò)誤指令完成修改。（　�。�

150、 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營(yíng)席位。（　�。�