一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、以追求當(dāng)期高收人為基本目標(biāo)，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金是（　�。�。
A．指數(shù)基金
B．成長型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金

2、一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（　　）的影響。
A．同方向
B．反方向
C．方向不定
D．以上都不正確

3、在證券衍生工具基金中，（　�。┕芾碣M(fèi)率一般。
A．債券基金
B．股票基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．貨幣市場基金

4、基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè)（　�。�。
A．代理機(jī)構(gòu)
B．中介機(jī)構(gòu)
C．無形機(jī)構(gòu)
D．服務(wù)機(jī)構(gòu)

5、實(shí)際上，（　�。┑匿N售主要分為直銷和代銷兩種方式。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金

6、我國開放式基金按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配比例一般以（　　）為基準(zhǔn)計(jì)算。
A．期末未分配利潤
B．凈利潤
C．應(yīng)付利潤
D．期末可供分配利潤

7、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（　�。┧�有。
A．基金發(fā)起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人

8、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。
A．5
B．20
C．10
D．30

9、有效市場形式不包括（　�。�。
A．強(qiáng)式有效市場
B．半強(qiáng)式有效市場
C．弱式有效市場
D．半弱式有效市場

10、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂（　　），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A．書面交易協(xié)定
B．書面托管協(xié)議
C．書面代銷協(xié)議
D．書面合作協(xié)議
11、 由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（　�。�。
A．可能現(xiàn)金替代
B．禁止現(xiàn)金替代
C．可以現(xiàn)金替代
D．必須現(xiàn)金替代

12、 基金業(yè)績評(píng)估的成功概率法是根據(jù)對(duì)市場走勢的預(yù)測而正確改變（　　）的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。
A．現(xiàn)金比例
B．資產(chǎn)比率
C．債券比例
D．股票比例

13、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)?（　�。�
A．證券交易所和登記結(jié)算公司
B．基金自身設(shè)立的注冊登記機(jī)構(gòu)
C．基金托管人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)

14、 關(guān)于依法處分基金財(cái)產(chǎn)的說法正確的是（　　）。
A．基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割
B．基金托管人可以單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)
C．基金托管人可以自行運(yùn)用基金的分紅資產(chǎn)
D．托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令

15、 采用（　�。┎呗詴r(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險(xiǎn)策略

16、 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用（　�。┤战桓钪贫取�
A．T＋3
B．T＋2
C．T＋1
D．T＋4

17、 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（　�。�。
A．基金設(shè)立
B．基金投資
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險(xiǎn)管理

18、 基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（　�。﹤�(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3

19、 下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（　　）。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績
D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

20、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時(shí)需具有（　�。�。
A．滬、深B股賬戶
B．滬、深A(yù)股賬戶
C．開放式基金賬戶
D．封閉式基金賬戶

21、 基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的不包括以下哪一項(xiàng)?（　�。�
A．揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)
B．評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C．維護(hù)基金持有者的利益
D．評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績

22、 （　�。┦腔�金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。
A．交易部
B．投資部
C．研究部
D．市場部

23、 “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（　　）。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會(huì)計(jì)異常

24、巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（　　）的前提下，可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%

25、 目前我國開放式基金的最低認(rèn)購金額為（　�。┰�人民幣。
A．10000
B．5000
C．1000
D．500

26、 根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該（　�。�。
A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票
B．買人被低估的股票，買入被高估的股票
C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票
D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

27、 （　�。┌唇灰姿鶔炫频耐�一股票的市價(jià)估值。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

28、 以下說法和證券投資基金的特點(diǎn)不相吻合的有（　�。�。
A．嚴(yán)格監(jiān)督，信息保密
B．集合理財(cái)，專業(yè)管理
C．組合投資，專業(yè)管理
D．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)

29、 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（　�。�。
A．時(shí)機(jī)抉擇
B．長期持有
C．指數(shù)化投資
D．以上都不是

30、 基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的（　　）。
A．全部負(fù)債
B．全部資產(chǎn)
C．高收益資產(chǎn)
D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

31、 從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（　�。�。
A．公募基金和私募基金
B．開放式基金和封閉式基金
C．在岸基金和離岸基金
D．公司型基金和契約型基金

32、 股債平衡型混合股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在（　　）左右。
A．40%～60%
B．30%～40%
C．20%～30%
D．10%～20%

33、 常見的市場異常策略不包括（　�。�。
A．小公司效應(yīng)
B．低市盈率效應(yīng)
C．行業(yè)周期效應(yīng)
D．被忽略的公司效應(yīng)

34、 基金管理公司總經(jīng)理離任，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行（　�。�。
A．離任審查
B．離任審計(jì)
C．離任調(diào)查
D．離任許可

35、 某投資者通過基金管理人直接認(rèn)購100000份ETF份額，認(rèn)購費(fèi)率為1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為（　�。┰�。
A．101000
B．110000
C．100100
D．99000

36、 （　�。┌�括基金在銀行間市場進(jìn)行債券買賣、回購交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。
A．交易所交易資金清算
B．場內(nèi)資金清算
C．場外資金清算
D．全國銀行間債券市場交易資金清算

37、 （　　）是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。
A．基金凈收益
B．基金經(jīng)營業(yè)績
C．未分配基金凈收益
D．期末可供分配基金收益

38、 開放式基金價(jià)格的主要決定因素是（　�。�。
A．市場供求關(guān)系
B．市場存款利率
C．基金單位凈值
D．基金單位面值

39、 特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的（　�。┏潭�。
A．收益高低
B．資產(chǎn)組合
C．風(fēng)險(xiǎn)分散
D．行業(yè)分布

40、 收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長期債券收益率（　　）短期債券收益率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．不能判斷是否高于

41、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布的表述錯(cuò)誤的是（　�。�。
A．注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳
B．積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念
C．宣傳推介材料應(yīng)有完整的風(fēng)險(xiǎn)提示
D．可以采取通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段

42、 與國際證監(jiān)會(huì)組織(10SCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條?（　�。�
A．保護(hù)投資者
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

43、 依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸（　　）所有。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金
D．基金發(fā)行人

44、 在基金管理公司中，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（　　）承擔(dān)。
A．投資部
B．研究部
C．財(cái)務(wù)部
D．基金運(yùn)營部

45、 某附息債券面值為100元，票面年收益率l0%，年付息一次，l月10日的債券全價(jià)(包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同)為98．5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為（　�。�。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11．5%

46、 通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（　　）。
A．網(wǎng)上發(fā)售
B．網(wǎng)下發(fā)售
C．回?fù)軝C(jī)制
D．回購機(jī)制

47、 機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（　　）。
A．增值稅
B．營業(yè)稅
C．印花稅
D．所得稅

48、 下列內(nèi)容不屬于ETF的特點(diǎn)的是（　�。�。
A．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B．實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度
C．招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款
D．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制

49、 基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊記錄必須在（　�。┮陨稀�
A．3年
B．10年
C．15年
D．30年

50、 對(duì)個(gè)人投資而言，（　　）不是影響資產(chǎn)配置的因素。
A．基金的經(jīng)營目標(biāo)
B．性格
C．資產(chǎn)負(fù)債狀況
D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

51、 （　�。┓墙灰走^戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金

52、 下列指標(biāo)中，（　�。┦怯糜诤饬客顿Y基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績效指標(biāo)。
A．凈值增長率
B．收益方差
C．特雷諾比率
D．收益率標(biāo)準(zhǔn)差

53、從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（　　）。
A．基金管理公司的公司章程
B．托管協(xié)議
C．基金契約
D．基金招募書

54、 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（　�。﹥�(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。
A．45日
B．30日
C．60日
D．15日

55、 大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（　�。┮陨贤ㄟ^。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%

56、 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（　�。┛梢圆捎脭傆喑杀痉▽�(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．債券基金

57、 證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是（　　）。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有與監(jiān)督的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系

58、 我國第一只上市交易的投資基金為（　�。�。
A．武漢證券投資基金
B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C．深圳南山投資基金
D．富島基金

59、 下列關(guān)于ETF的說法，錯(cuò)誤的是（　�。�。
A．ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
B．ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場對(duì)ETF的真正需求
C．ETF會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．國內(nèi)首只ETF采用的是抽樣復(fù)制

60、 很少分紅，經(jīng)常將投資所得的股息、紅利和盈利進(jìn)行再投資，以實(shí)現(xiàn)資本增值的基金是（　�。�。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．保本基金

二、多項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 中國證券投資基金試點(diǎn)序幕拉開的標(biāo)志是1998年3月27日（　�。┑陌l(fā)起作用。
A．招商安泰
B．基金開元
C．基金金泰
D．華安創(chuàng)新

62、 下列（　�。┮蛩貙�(duì)封閉式基金交易價(jià)格有影響。
A．基金名稱
B．基金份額持有人的數(shù)量和構(gòu)成
C．基金資產(chǎn)凈值變動(dòng)
D．市場供求關(guān)系

63、 根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一，中國證監(jiān)會(huì)將建議任職機(jī)構(gòu)暫停相應(yīng)高級(jí)管理人員職務(wù)或者免除其職務(wù)（　�。�。
A．收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改
B．拒絕配合證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)
C．向證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)
D．擅離職守

64、 從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括（　　）。
A．現(xiàn)金
B．存款
C．短期投資
D．庫存投資

65、 基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（　�。�。
A．保管基金印章
B．基金資產(chǎn)賬戶管理
C．重要文件保管
D．核對(duì)基金資產(chǎn)

66、 反映股票基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)主要有（　�。�。
A．基金分紅
B．已實(shí)現(xiàn)收益
C．凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差
D．凈值增長率

67、 盡管各個(gè)托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列哪些部門?（　　）
A．主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門
B．主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門
C．主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門
D．主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門

68、 證券投資基金投資不得有的情形包括（　�。�。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

69、 當(dāng)利率上升時(shí)，則（　�。�。
A．債券價(jià)格會(huì)上升
B．債券價(jià)格會(huì)下降
C．經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮
D．經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹

70、 基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作的監(jiān)督，可以采�。ā　。┑刃问教嵝鸦�金管理人。
A．定期報(bào)告
B．行政處罰
C．書面警示
D．電話提示

71、 下列關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（　�。�。
A．封閉式基金的交易遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則
B．封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是每份基金的價(jià)格
C．封閉式基金的價(jià)格有集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)
D．封閉式基金實(shí)行T+1交割

72、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置相比，二者（　　）。
A．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好認(rèn)識(shí)不同
B．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受不同
C．對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同
D．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好假設(shè)相同

73、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值。這些情況包括（　�。�。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營業(yè)
B．基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營業(yè)
C．因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
D．因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

74、 分組比較就是根據(jù)（　�。┑龋瑢⒕哂锌杀刃缘南嗨苹�金放在一起進(jìn)行業(yè)績的相對(duì)比較。
A．資產(chǎn)配置的不同
B．投資人的不同
C．投資區(qū)域的不同
D．風(fēng)格的不同

75、 基金產(chǎn)品的投資設(shè)計(jì)思路包括（　�。�。
A．確定目標(biāo)客戶
B．選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合
C．考慮相關(guān)法律
D．基金產(chǎn)品線控制

76、 關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法正確的敘述是哪些項(xiàng)?（　�。�
A．現(xiàn)實(shí)收益率來源于投資者自己對(duì)未來市場收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率
B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來利率的預(yù)測與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認(rèn)可的結(jié)論
C．市場收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較小
D．到期收益率計(jì)算簡便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)

77、 依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)（　�。┵I賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。
A．銀行
B．非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個(gè)人
D．非金融機(jī)構(gòu)

78、 關(guān)于證券投資基金的作用，下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券投資基會(huì)擴(kuò)大了金融體系中直接融資的比例
B．證券投資基金為企業(yè)從證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境
C．證券投資基金實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用
D．證券投資基金加劇市場的投機(jī)行為

79、 基金如遇半年或年末，應(yīng)披露半年度和年度最后一個(gè)市場交易日的（　�。�。
A．基金資產(chǎn)凈值
B．基金份額凈值
C．基金持有人名單
D．份額累計(jì)凈值

80、 公募基金主要具有的特征有（　�。�。
A．可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定
B．投資金額要求低，適宜中小投資者參與
C．主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶
D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

81、 關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的任職資格，下列說法錯(cuò)誤的有（　�。�。
A．具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
B．有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
C．最近5年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職
D．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

82、 在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（　�。┮蛩貨Q定的。
A．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求

83、 我國的投資者在ETF募集期間可以采�。ā　。┓绞秸J(rèn)購。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金訂購
B．網(wǎng)下現(xiàn)金訂購
C．網(wǎng)上股票認(rèn)購
D．網(wǎng)下股票認(rèn)購

84、 當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告給（　�。�。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．地方證監(jiān)局
C．基金上市的證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

85、 基金資產(chǎn)估值的基本原則包括（　�。�。
A．對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值，上市債券以收盤凈價(jià)估值，期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值

86、 我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出來的特點(diǎn)有（　�。�。
A．基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化
B．基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高
C．基金市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍
D．基金市場法律規(guī)范體系進(jìn)一步完善

87、 基金清算程序是（　�。�。
A．基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B．確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)
D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

88、 關(guān)于ETF份額的申購、贖回，下列說法正確的有（　�。�。
A．投資者可辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
C．一般最小申購、贖回單位為100萬份
D．基金管理人有權(quán)對(duì)最小申購、贖回單位進(jìn)行更改，并在更改前至少5個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

89、 董事會(huì)審議下列（　�。┦马�(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。
A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B．聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．公司管理的基金的半年度報(bào)告
D．公司制定的月底預(yù)算

90、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下（　　）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．注冊資本不低于二億元人民幣
B．注冊資本不低于一億元人民幣
C．主要股東注冊資本不低于三億元人民幣
D．資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
91、 關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列說法正確的是（　　）。
A．基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
B．基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)上報(bào)上市的證券交易所
C．基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告
D．基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告

92、以下屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)的有（　　）。
A．紅利發(fā)放
B．基金份額注冊登記
C．投資者基金賬戶管理
D．建立并保管基金份額持有人名冊

93、 QDⅡ基金在披露相關(guān)信息時(shí)，下列說法正確的有（　�。�。
A．可同時(shí)采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)
B．可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息
C．當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性
D．QDⅡ基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息

94、 開放式基金非交易過戶主要包括（　　）。
A．繼承
B．司法強(qiáng)制執(zhí)行
C．出售
D．轉(zhuǎn)讓

95、 成長型基金的主要投資對(duì)象包括（　�。�。
A．有較大升值潛力的公司股票
B．新興行業(yè)股票
C．大盤藍(lán)籌股
D．政府債券和公司債

96、 基金評(píng)價(jià)就是通過一定量指標(biāo)或定性指標(biāo)，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益、風(fēng)格、成本、業(yè)績來源以及基金管理人的投資能力進(jìn)行的分析與評(píng)判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對(duì)象的（　�。�，方便投資者進(jìn)行基金之間的比較與選擇。
A．背景材料
B．風(fēng)險(xiǎn)收益特征
C．業(yè)績表現(xiàn)
D．損失概率

97、 資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略的特征包括（　　）。
A．投資組合保險(xiǎn)策略將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，另一部分資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B．投資組合保險(xiǎn)策略隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，既保證了資產(chǎn)組合的值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力
C．投資組合保險(xiǎn)策略是一種靜態(tài)策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略是一種動(dòng)態(tài)策略

98、 目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（　　）。
A．LOF
B．封閉式基金
C．ETF
D．貨幣市場基金

99、 關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是正確的?（　�。�
A．ETF是指數(shù)型基金的一種
B．ETF在本質(zhì)上是開放式基金
C．ETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
D．LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購、贖回，而ETF通過交易所申購、贖回

100、 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，以下說法正確的是（　�。�。
A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式
B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式
C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購
D．場外認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、 在有效市場中，資產(chǎn)組合管理失去了存在的價(jià)值。（　�。�

102、 投資管理可以只集中在提高收益這一單一目標(biāo)之上，而不需要考慮風(fēng)險(xiǎn)水平。（　�。�

103、 專人服務(wù)即在銷售過程中對(duì)投資者提供顧問服務(wù)。（　�。�

104、 一般來說，資產(chǎn)流動(dòng)性越高，價(jià)格波動(dòng)性越小，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。（　�。�

105、 如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。 （　　）

106、 交易所上市股票權(quán)證以收盤價(jià)估值，上市債券以結(jié)算價(jià)格估值，期貨合約以收盤凈價(jià)估值。（　　）

107、 債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時(shí)點(diǎn)上的收益率。（　�。�

108、 移動(dòng)平均法是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先沒定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買人和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。（　�。�

109、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目需由投資決策委員會(huì)審批。（　�。�

110、 基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。（　�。�

111、 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門。（　�。�

112、 基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)比具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得名．（　�。�

113、 封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)折價(jià)率較高時(shí)是購買封閉式基金的好時(shí)機(jī)。（　�。�

114、 證監(jiān)會(huì)當(dāng)自受理開放式基金申請(qǐng)之日起5個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。（　　）

115、 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。（　　）

116、 基金管理公司業(yè)務(wù)運(yùn)行中，交易人員和清算人員不得互相兼任，但投資人員和交易人員可以兼任。（　�。�

117、 未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。（　�。�

118、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。（　�。�

119、 貨幣市場基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（　�。�

120、 期末可供分配利潤反映基金本期已實(shí)現(xiàn)的損益。（　　）
121、 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金管理人的權(quán)益，協(xié)助管理人提升基金收益水平。（　�。�

122、 基金管理人可以通過規(guī)定靈活的費(fèi)率結(jié)構(gòu)達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。（　　）

123、 保本型基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。（　�。�

124、 在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。（　�。�

125、 對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格規(guī)定要求，注冊資本不低于3 000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 （　�。�

126、 基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)，不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（　�。�

127、 開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。（　　）

128、 基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)。（　�。�

129、 LOF與ETF并不都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)。（　�。�

130、 開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。（　　）
131、 個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。（　�。�

132、 對(duì)基金托管人從事基金托管活動(dòng)取得的收入征收企業(yè)所得稅。（　　）

133、 融資比例是用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)之一。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%。（　　）

134、 根據(jù)規(guī)定，封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為0．01元。（　�。�

135、 在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大；當(dāng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格會(huì)下降，但是利息的再投資收希會(huì)上升。（　�。�

136、 封閉式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。（　�。�

137、 價(jià)值型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。（　�。�

138、 基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。（　�。�

139、 基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理上是相互獨(dú)立的。（　�。�

140、 根據(jù)對(duì)市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。（　�。�

141、 基金合同期限為l0年以上的封閉式基金，方可申請(qǐng)基金份額上市交易。（　�。�

142、 基金招募說明書應(yīng)將所有對(duì)投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地作出投資決策。（　�。�

143、 分級(jí)基金包括風(fēng)險(xiǎn)收益較高的A類份額和風(fēng)險(xiǎn)收益較低的B類份額。（　�。�

144、 在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線上找到自己滿意的任意位置，即組合線上的組合均是可行的(合法的)。（　�。�

145、 資產(chǎn)組合理論建立在“一價(jià)原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售。（　�。�

146、 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。（　�。�

147、 買入并持有策略要求的市場有較強(qiáng)的流動(dòng)性。（　�。�

148、 開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（　　）

149、 所有的基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是追求高額增長。（　�。�

150、 買人并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。（　�。�

151、 市場不可能是嚴(yán)格有效的，也不可能是完全無效的，市場有效性只是—個(gè)程度問題。（　�。�

152、 保本基金只對(duì)持有到期的投資提供保本，不對(duì)提前贖回的投資提供保本。（　�。�

153、 對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。（　�。�

154、 恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整基礎(chǔ)在于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變動(dòng)。（　　）

155、 在基金募集和運(yùn)作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的當(dāng)事人。（　　）

156、 我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（　�。�

157、 我國規(guī)定，基金托管人的實(shí)收資本不少于10億元人民幣。（　�。�

158、 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。（　�。�

159、 基金發(fā)生的基金動(dòng)作費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位，則應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。（　�。�

160、 托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督，包括對(duì)基金投資對(duì)象、基金投資范圍、基金投資比例的監(jiān)督。（　�。�