1、 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（ �。�
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．1年
2、 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主 體的說法，正確的有（ �。�。
A．會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
B．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立
B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
C．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
D．所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
3、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ �。�。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
D．會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的責(zé)任
4、 證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處（ ）萬元以上（ �。┤f元以下的罰款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30
5、 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
6、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足 財務(wù)狀況良好，最近（ �。┠旮黜楋L(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 關(guān)于委托申報方式，下列說法不正確的是（ �。�。
A．申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報
B．在第一種情況中，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員
C．客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式
D．境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券商進行
8、 申購時投資者通過（ �。暾堃砸粩堊庸善焙蜕倭楷F(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所
9、 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ �。�
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
10、 通過（ ）達成的交易，多采�。ā 。﹥纛~清算方式。
A．場外市場、雙邊
B．場外市場、多邊
C．證券交易所、雙邊
D．證券交易所、多邊
11、 證券交易所的職能不包括（ �。�。
A．接受上市申請，安排證券上市
B．組織、監(jiān)督證券交易
C．設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)
D．為他人提供擔(dān)保
12、 （ ）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A．虛擬匹配剩余量
B．虛擬未匹配量
C．虛擬開盤參考價格
D．虛擬匹配量
13、 某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ �。┤铡�
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
14、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至（ ），供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
A．證券交易所
B．地方登記公司
C．證券公司
D．證券業(yè)協(xié)會
15、 從證券公司角度而言，與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的首要特點表現(xiàn)為（ �。�
A．風(fēng)險性
B．決策的自主性
C．收益的不確定性
D．中介性
16、 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ �。�。
A．固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種
B．交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
C．交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
D．固定交易平臺的交易時間為9：30．11：30、13：00．14：00
17、 按照（ ）細分就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細分客戶。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素
18、 深圳證券交易所上市開放式基金(LDF)合 同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過（ �。� 個月。
A．3
B．6
C．12
D．9
19、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，錯誤的是（ �。�。
A．分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
B．100個交易單位俗稱1手
C．買入證券時必須是整數(shù)委托
D．賣出證券時可以是零數(shù)委托
20、 按照交易對象劃分，（ �。⿲儆诮鹑谘苌ぞ� 交易。
A．債券
B．股票
C．權(quán)證
D．基金 21、 （ �。┑陌l(fā)行要進行募集登記。
A．股份
B．債券
C．證券投資基金
D．權(quán)證
22、 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過過戶費最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ �。�。
A．1元
B．5元
C．成交面額的l%
D．成交面額的0．1%
23、 目前，我國A股賬戶不可用于買賣（ �。�。
A．上市基金
B．權(quán)證
C．人民幣普通股票
D．B股
24、 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ �。�。
A．所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D．國債買斷式回購交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
25、 T日買入的LOF基金份額，（ �。┤湛梢栽谏� 圳證券交易所賣出或者贖回。
A．T-0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
26、 下列關(guān)于上海交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法不正確的是（ �。�。
A．在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國結(jié)算上海分公司都作為共同對手方
B．采用一次成交兩次結(jié)算的方式
C．到期結(jié)算采用逐筆交收的方式
D．初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對 手方擔(dān)保交收
27、 根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（ ）。
A．退還雙方
B．歸融資方
C．歸融券方
D．歸風(fēng)險基金
28、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
29、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（ ），證券交易所要實行臨時停市。
A．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時
B．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時
C．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時
D．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時
30、 假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹(600839)700萬股，賣出四川長虹600萬股；買入深發(fā)展A(000001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是（ �。�
A．買入四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股
B．賣出四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股
C．賣出四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股
D．買入四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股 31、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制的證券交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（ ）。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
32、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的（ �。�。
A．0．4%
B．1%
C．0．3%
D．0．25%
33、 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（ �。┴撠�(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。
A．中央結(jié)算公司
B．證券交易所
C．銀行同業(yè)拆借中心
D．證監(jiān)會
34、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法錯誤的是（ ）。
A．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
B．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
C．證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行
D．證券發(fā)行是證券交易的前提
35、 根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為（ �。┰嗣駧�。
A．0．005元或其整數(shù)倍
B．0．Ol元或其整數(shù)倍
C．0．02元或其整數(shù)倍
D．0．03元或其整數(shù)倍
36、 債券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為債券（ �。�。
A．期貨交易
B．回購交易
C．遠期交易
D．現(xiàn)貨交易
37、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ �。﹤�工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．15
B．12
C．5
D．3
38、 證券公司的（ �。┴撠�(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．董事會
B．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
C．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
D．分支機構(gòu)
39、 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括（ �。┑馁I入金額。
A．上市交易的A股
B．上市交易的基金
C．上市交易的債券
D．買斷式回購到期購回金額
40、 關(guān)于清算與交收，下列表述中錯誤的是（ �。�。
A．清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)
B．清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算
C．我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3
D．清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
41、 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費，回購價為（ �。�。
A．100元
B．100．50元
C．102元
D．105元
42、 證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是 （ �。�。
A．實現(xiàn)各種信息的公開化
B．公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)
C．實現(xiàn)市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會
43、 （ �。┮婪▽ψC券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．證券交易所
C．負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
44、 各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采�。ā 。�。我國香港市場采�。ā 。�
A．T+4、T+I
B．T+2、T+2
C．T+3、T+2
D．T+3、T+4
45、 代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓目的 （ �。�。
A．9：30．11：30：13：00．15：30
B．9：15．11：30：13：00．15：30
C．9：30. 11：O0：13：00．1 5：00
D．9：15. 11：30: 13：00．15：00
46、 有關(guān)委托方式，說法錯誤的是（ ）。
A．市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B．限價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交
C．限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高
D．在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃
47、 證券投資基金是一種（ �。┓绞�。
A．穩(wěn)定投資
B．集合投資
C．長期投資
D．專業(yè)投資
48、 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是（ �。�
A．傭金
B．印花稅
C．過戶費
D．管理費
49、 在定期交易中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單（ �。�
A．全部馬上成交
B．價優(yōu)者先成交
C．無效
D．不馬上成交，而是先存儲起來
50、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)該符合的要求不包括（ �。�
A．建立研究與投資決策之問的交流制度，保持交流渠道暢通
B．建立合理有效的控制措施
C．建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D．建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)，有效的研究方法
