1、 如果某個(gè)家庭的恩格爾系數(shù)為0．7，可以判斷該家庭處于( )狀態(tài)。
A．溫飽
B．貧困
C．小康
D．富裕

2、 在遺傳工程、醫(yī)療服務(wù)、超級(jí)市場(chǎng)、采礦四個(gè)行業(yè)中，穩(wěn)健投資者投資的行業(yè)是（�。�。
A．遺傳工程
B．醫(yī)療服務(wù)
C．超級(jí)市場(chǎng)
D．采礦

3、 收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的（　）。
A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化
B．經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展
C．宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡
D．國(guó)民收入公平分配

4、 一般情況下，達(dá)到小康水平的恩格爾系數(shù)應(yīng)當(dāng)是（�。�。
A．0．3以下
B．0．3以上
C．0．4到0．5
D．0．5以上

5、 通貨膨脹對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響主要有（　）。
A．引起收入和財(cái)富的再分配
B．窮人更窮
C．富人更富
D．物價(jià)上漲

6、 國(guó)際清算銀行規(guī)定的作為計(jì)算銀行監(jiān)管資本的VaR持有期為l0天，置信水平通常選擇（�。�。
A．90％～99％
B．90％～95％
C．95％～99％
D．95％～99．9％

7、 在高通脹下，GDP增長(zhǎng)時(shí)，則（�。�。
A．上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善
B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來(lái)的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境
C．人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高
D．國(guó)民收入和個(gè)人收入都將快速增加

8、 根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率與票面利率的關(guān)系是（�。�。
A．大于
B．小于
C．等于
D．不確定

9、 從長(zhǎng)期來(lái)看，股票的價(jià)格由其內(nèi)在價(jià)值決定，但就中、短期的價(jià)格分析而言，股價(jià)由（�。�決定。
A．供求關(guān)系
B．資本收益率
C．市盈率
D．每股收益

10、 關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　�。�。
A．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量之一
B．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷抑或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系平衡的結(jié)果
C．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)與互動(dòng)的結(jié)果
D．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)與互動(dòng)的結(jié)果
11、 相對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)，提供財(cái)富“套期保值”手段的行業(yè)是（�。�。
A．幼稚型行業(yè)
B．周期型行業(yè)
C．成熟型行業(yè)
D．增長(zhǎng)型行業(yè)
12、 行業(yè)是指從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)中（　）的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。
A．同類型產(chǎn)品生產(chǎn)
B．同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)
C．同性質(zhì)的生產(chǎn)活動(dòng)
D．同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)
13、 某公司按票面價(jià)值發(fā)行一筆5年期債券，票面利率為8％，債券按國(guó)際慣例計(jì)息貼現(xiàn)，到期一次還本付息，則債券到期收益是（�。�。
A．9％
B．7％
C．8％
D．10％

14、 緊縮貨幣政策的主要政策手段是（�。�。
A．減少貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制
B．減少貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強(qiáng)信貸控制
C．增加貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制
D．增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強(qiáng)信貸控制

15、 在應(yīng)用MA指標(biāo)時(shí)，最常見(jiàn)的是下列哪項(xiàng)法則（�。�。
A．艾略特法則
B．逆時(shí)鐘法則
C．葛蘭碧法則
D．葛蘭威爾法則

16、 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的根本差異在于（　　）。
A．主體和功能不同
B．對(duì)象和客戶不同
C．目的和宗旨不同
D．要素與功能不同

17、 回購(gòu)是交易雙方在（�。┻M(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)。
A．全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心
B．上海證券交易所
C．深圳證券交易所
D．全國(guó)銀行間市場(chǎng)

18、 證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于（�。�。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年

19、 在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以“長(zhǎng)住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“長(zhǎng)住居民”指的是（�。�。
A．居住在本國(guó)的公民
B．居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C．居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D．居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民

20、 中小股東影響和控制公司資產(chǎn)重組的方式是（�。� 。
A．交叉持股
B．股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C．股份回購(gòu)
D．表決權(quán)信托與委托書(shū)
21、 若普通缺口在短時(shí)間內(nèi)被回補(bǔ)，則說(shuō)明（�。�。
A．原趨勢(shì)不變
B．原趨勢(shì)反轉(zhuǎn)
C．趨勢(shì)盤整
D．無(wú)法判斷

22、 可以對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)趨勢(shì)、盈利能力做出判斷的分析方法是（�。�。
A．單個(gè)年度的財(cái)務(wù)比率分析
B．不同時(shí)期比較分析
C．同行業(yè)的縱向比較
D．同行業(yè)其他公司之間的比較分析

23、 行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（　）分析的主要對(duì)象之一。
A．微觀經(jīng)濟(jì)
B．中觀經(jīng)濟(jì)
C．宏觀經(jīng)濟(jì)
D．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

24、 我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，其中（　）是指貨幣供應(yīng)量加上企業(yè)、機(jī)關(guān)、團(tuán)體、部隊(duì)、學(xué)校等單位在銀行的定期存款和城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲(chǔ)蓄存款。
A．狹義貨幣供應(yīng)量
B．廣義貨幣供應(yīng)量
C．總貨幣供應(yīng)量
D．基礎(chǔ)貨幣

25、 可以考察組合已實(shí)現(xiàn)的收益水平是否高于與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平相匹配的收益水平，也可以考察組合承受單位風(fēng)險(xiǎn)所獲得的收益水平的高低。高者則優(yōu)，低者則劣。這就是所謂的（　�。�。
A．評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的收益調(diào)整法
B．評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的加權(quán)調(diào)整法
C．評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整法
D．評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的移動(dòng)調(diào)整法

26、 如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)（�。�。
A．進(jìn)行整理
B．繼續(xù)向下
C．反轉(zhuǎn)向上
D．不能判斷
27、 通貨膨脹是指用某種價(jià)格指數(shù)衡量的（�。┑某掷m(xù)上漲。
A．一般價(jià)格水平
B．所有商品價(jià)格水平
C．某種商品價(jià)格水平
D．某種價(jià)格水平

28、 用（�。┑姆椒ǐ@得的信息具有較強(qiáng)的針對(duì)性和真實(shí)性。
A．歷史資料
B．媒體信息
C．實(shí)地訪查
D．網(wǎng)上信息

29、 下列哪家公司不屬于全球三大債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?（�。�。
A．標(biāo)準(zhǔn)普爾
B．穆迪公司
C．世界銀行
D．惠譽(yù)國(guó)際

30、 （�。┑闹С龇较蚩梢哉{(diào)節(jié)社會(huì)總供求的結(jié)構(gòu)平衡。
A．國(guó)家預(yù)算
B．國(guó)家決算
C．財(cái)政補(bǔ)貼
D．財(cái)政收入
31、 （�。┲笜�(biāo)的計(jì)算公式中的分子和其他三種指標(biāo)的分子不同。
A．現(xiàn)金到期債務(wù)比
B．銷售現(xiàn)金凈額比
C．運(yùn)營(yíng)指數(shù)
D．市凈率
32、 在我國(guó)，同一級(jí)財(cái)政范圍或同一級(jí)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)主體的國(guó)有企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)之間常發(fā)生的資產(chǎn)重組行為是（�。�。
A．股權(quán)的無(wú)償劃撥
B．股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C．股份回購(gòu)
D．交叉持股

33、 資本項(xiàng)目集中反映（　）。
A．一國(guó)的商品和資本往來(lái)
B．一國(guó)同國(guó)外資金往來(lái)的情況
C．一國(guó)的商品往來(lái)
D．一國(guó)的貿(mào)易和勞務(wù)往來(lái)狀況

34、 下列不屬于常見(jiàn)的公司控股權(quán)及控制權(quán)的轉(zhuǎn)移方式的是（　�。�。
A．股權(quán)的無(wú)償劃撥
B．股權(quán)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C．股份回購(gòu)
D．股權(quán)置換

35、 不適合短線買進(jìn)的股票是（�。�。
A．買賣量都較小，股價(jià)輕度下跌
B．遇個(gè)股利空但放量不跌
C．無(wú)量大幅急跌
D．分紅除權(quán)后上漲

36、從（�。┢穑�中國(guó)正式成為世界貿(mào)易組織(WTO)的成員。
A．1994年12月27日
B．1995年1月1日
C．2001年12月11日
D．2002年1月1日

37、 某投資者對(duì)期望收益率毫不在意，只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)，那么該投資者的無(wú)差異曲線為（　）。
A．一根豎線
B．一根橫線
C．一根向上傾斜的曲線
D．一根向左上傾斜的曲線

38、
長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的（�。�。
A．資本結(jié)構(gòu)
B．經(jīng)營(yíng)效率
C．財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
D．償債能力

39、 在證券業(yè)內(nèi)，與承銷保薦業(yè)務(wù)一塊，通常被納入投資銀行業(yè)務(wù)的是（�。�。
A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B．投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C．發(fā)布研究報(bào)告
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

40、 從長(zhǎng)期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，（�。┑淖儎�(dòng)與GDP的變化趨勢(shì)是相吻合的。
A．股票平均價(jià)格
B．股票價(jià)格
C．某些股票價(jià)格
D．全部股票價(jià)格
41、 關(guān)于行業(yè)分析，下列論述不正確的是（�。�。
A．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
B．行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁
C．行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)
D．行業(yè)分析是投資成功的保障

42、 （　）的回購(gòu)交易是以國(guó)家主權(quán)級(jí)的債券作為質(zhì)押品的交易。
A．全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心
B．上海證券交易所
C．深圳證券交易所
D．全國(guó)銀行間市場(chǎng)

43、 （�。┲笜�(biāo)的計(jì)算不利用現(xiàn)金流量表和資產(chǎn)負(fù)債表的有關(guān)項(xiàng)目。
A．現(xiàn)金債務(wù)比
B．每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量
C．全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率
D．銷售現(xiàn)金比率
44、 對(duì)一項(xiàng)重大突發(fā)事件或者一個(gè)前無(wú)先例的事件的研究，通常采取的研究方法是（�。�。
A．歷史資料研究法
B．調(diào)查研究法
C．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法
D．比較研究法

45、 券商發(fā)布證券研究報(bào)告的基本模式是（　）。
A．由專門的研究部門制作，再通過(guò)專門的發(fā)送系統(tǒng)或者電子郵件等發(fā)送
B．由證券分析師制作，再由領(lǐng)導(dǎo)拍板發(fā)送
C．由專門的研究部門制作，再通過(guò)營(yíng)銷部門發(fā)售
D．由證券分析師制作，再自行發(fā)送即可

46、 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是（�。�。
A．動(dòng)態(tài)分析
B．靜態(tài)分析
C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析

47、
我國(guó)證券分析師的自律組織是（�。�。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
D．證券交易所投資分析師委員會(huì)

48、 假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷售收入和銷售價(jià)格為例，求得回歸方程為Y=8+4t(單位為億元，t取值是以1990年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢(shì)外推法可以預(yù)測(cè)該公司2002年銷售收入為（�。﹥|元。
A．60
B．56
C．52
D．48

49、 下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心內(nèi)容的是（　）。
A．風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
B．風(fēng)險(xiǎn)限額的確定與分配
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D．風(fēng)險(xiǎn)分析

50、 速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（�。�。
A．流動(dòng)資產(chǎn)一流動(dòng)負(fù)債
B．(流動(dòng)資產(chǎn)～存貨)／流動(dòng)負(fù)債
C．長(zhǎng)期負(fù)債／(流動(dòng)資產(chǎn)一流動(dòng)負(fù)債)
D．長(zhǎng)期資產(chǎn)一長(zhǎng)期負(fù)債

51、 某認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值是5元，市場(chǎng)價(jià)格是8元，則該認(rèn)股權(quán)證的溢價(jià)是（�。┰�。
A．一3
B．3
C．13
D．40

52、 某企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。該企業(yè)處于生命周期的（　）階段。
A．幼稚期
B．成長(zhǎng)期
C．成熟期
D．衰退期

53、 只有在（�。�時(shí)，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求。
A．銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而增加貨幣發(fā)行量
B．銀行增加貨幣發(fā)行量
C．銀行減少貨幣發(fā)行量
D．銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而減少貨幣發(fā)行量

54、 關(guān)于歸納法和演繹法，下列論述正確的是（�。�。
A．歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性
B．演繹法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性
C．演繹法是從觀察開(kāi)始
D．歸納法是從推論開(kāi)始

55、 證券分析師職業(yè)道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師（　）。
A．不得在不同時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人
或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議
B．不得在同一時(shí)點(diǎn)上就不同問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議
C．不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同～問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議
D．不得在同一時(shí)點(diǎn)上向存在財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議

56、
證券組合管理的第三步是（�。�。
A．投資組合的修正
B．進(jìn)行證券投資分析
C．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
D．構(gòu)建證券投資組合

57、 我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)把國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)分為（�。﹤�(gè)門類。
A．6
B．10
C．13
D．16

58、 下列說(shuō)法正確的是（�。�。
A．債券的期限越長(zhǎng)，其市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性就越小
B．債券的期限越長(zhǎng)，投資者要求的收益率補(bǔ)償也越低
C．債券的期限越長(zhǎng)，投資者要求的收益率補(bǔ)償也越高
D．債券的期限越短，投資者要求的收益率補(bǔ)償也越高

59、 道•瓊斯分類法是在19世紀(jì)末為選取在( )上市的有代表性的股票而對(duì)各公司進(jìn)行的分類。
A．倫敦證券交易所
B．納斯達(dá)克證券交易所
C．美國(guó)證券交易所
D．紐約證券交易所

60、 投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是指（　）。
A．美國(guó)與加拿大證券分析師的協(xié)會(huì)組織
B．歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
C．歐美證券分析師的協(xié)會(huì)組織
D．亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
61、 道•瓊斯分類法中，公用事業(yè)類公司主要包括（�。�。
A．計(jì)算機(jī)公司
B．電話公司
C．汽車運(yùn)輸公司
D．煤氣公司

62、 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)合有（　）。
A．民事責(zé)任
B．披露(備案)原則
C．資格原則
D．“防火墻”(隔離)原則

63、 關(guān)于行業(yè)的說(shuō)法，正確的有（�。�。
A．行業(yè)又稱為部門
B．一般情況下可與產(chǎn)業(yè)視為同義語(yǔ)
C．行業(yè)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)同類產(chǎn)品
D．行業(yè)內(nèi)的企業(yè)提供同類勞務(wù)服務(wù)

64、 影響行業(yè)興衰的主要因素包括（�。�。
A．技術(shù)進(jìn)步
B．生命周期
C．政府政策
D．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新

65、關(guān)于基礎(chǔ)利率的說(shuō)法，正確的是（�。�。
A．基礎(chǔ)利率是債券利率的替代物
B．基礎(chǔ)利率是債券定價(jià)過(guò)程中必須考慮的一個(gè)重要因素
C．基礎(chǔ)利率是指無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券利率
D．基礎(chǔ)利率可參照銀行存款利率來(lái)確定
66、 根據(jù)現(xiàn)金來(lái)源的不同，以下哪幾個(gè)部分屬于現(xiàn)金流量表的內(nèi)容?（�。�
A．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流量
B．投資活動(dòng)的現(xiàn)金流量
C．研發(fā)活動(dòng)的現(xiàn)金流量
D．銷售活動(dòng)的現(xiàn)金流量

67、 影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（�。�。
A．期限
B．收益率
C．基礎(chǔ)利率
D．市場(chǎng)利率

68、 完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A方差為30％、期望收益率為l4％，證券B的方差為20％、期望收益率為l2％。在不允許賣空的條件下，以下說(shuō)法正確的有（�。�
A．最小方差證券的組合為B
B．最小方差證券組合為40％A+60％B
C．最小方差證券組合的方差為24％
D．最小方差證券組合的方差為20％

69、 股票市盈率估計(jì)的主要方法有（�。�。
A．簡(jiǎn)單估計(jì)法
B．回歸分析法
C．試算法
D．現(xiàn)金貼現(xiàn)法

70、 下列有關(guān)利率的論述，正確的是（　）。
A．利率(或稱利息率)是指在借貸期內(nèi)所形成的利息額與本金的比率
B．利率直接反映的是信用關(guān)系中債務(wù)人使用資金的代價(jià)，也是債權(quán)人出讓資金使用權(quán)的報(bào)酬
C．從宏觀經(jīng)濟(jì)分析的角度看，利率的波動(dòng)反映出市場(chǎng)資金供求的變動(dòng)狀況
D．在經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮增長(zhǎng)時(shí)期，資金供不應(yīng)求，利率上升：當(dāng)經(jīng)濟(jì)蕭條、市場(chǎng)疲軟時(shí)，利率會(huì)隨著資金需求的減少而下降
71、 金融工具主要包括各種（　）。
A．原生金融工具
B．各種衍生金融工具
C．原始金融工具
D．各種派生金融工具

72、 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)證券研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)的要求包括（�。�。
A．應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理
B．應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查
C．應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象
D．不能利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)

73、 《證券公司內(nèi)部控制指引》為解決證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告與投資銀行之間的利益沖突，進(jìn)行的制度設(shè)計(jì)包括（�。�。
A．要求券商建立報(bào)告的審查機(jī)制，對(duì)證券研究報(bào)告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進(jìn)行審查
B．嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)��?bào)告施加影響
C．從績(jī)效考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制方面加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告的獨(dú)立性
D．對(duì)與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告行為進(jìn)行限制

74、 關(guān)于收入政策的論述，正確的是（�。�。
A．與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能
B．它制約著財(cái)政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度
C．收入政策最終也要通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)實(shí)現(xiàn)
D．收入政策是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)，針對(duì)居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原則和方針

75、 我國(guó)計(jì)算機(jī)制造業(yè)屬于（�。�。
A．完全壟斷型市場(chǎng)
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C．幼稚期行業(yè)
D．成長(zhǎng)期行業(yè)

76、 不完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是（�。�。
A．生產(chǎn)者眾多
B．產(chǎn)品同種不同質(zhì)
C．生產(chǎn)資料不易流動(dòng)
D．產(chǎn)品差異較大

77、 完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為40％、期望收益率為l4％，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為30％、期望收益率為l2％。以下說(shuō)法正確的有（　）
A．最小方差證券組合為40％A+60％B
B．最小方差證券組合為36％A+64％B
C．最小方差證券組合的方差為0．0576
D．最小方差證券組合的方差為0

78、 以下說(shuō)法正確的有（　�。�
A．兩種完全正相關(guān)證券組合的結(jié)合線為一條直線
B．兩種完全負(fù)相關(guān)的證券組合線為一條折線
C．相關(guān)系數(shù)PAa的值越小，彎曲程度越低
D．相關(guān)系數(shù)PAn的值越小，彎曲程度越高

79、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為（�。�
A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇證券組合
B．投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力
C．投資者對(duì)證券收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

80、 下面對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)管理的說(shuō)法，正確的是（　）。
A．分業(yè)經(jīng)營(yíng)是指銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互間持有股份、參與經(jīng)營(yíng)
B．分業(yè)管理是指銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職，各負(fù)其責(zé)
C．分業(yè)管理是指銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，但保監(jiān)會(huì)仍劃歸中國(guó)人民銀行管理
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)是指銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互參與經(jīng)營(yíng)，但可相互間持有股份
81、 下列說(shuō)法正確的有（�。�。
A．用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值時(shí)，當(dāng)計(jì)算的內(nèi)部收益率(必要收益率)高于市場(chǎng)利率時(shí)，可以考慮購(gòu)買這種股票
B．用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值時(shí)，當(dāng)計(jì)算的內(nèi)部收益率(必要收益率)低于市場(chǎng)利率時(shí)，可以考慮購(gòu)買這種股票
C．零增長(zhǎng)模型假定對(duì)某種股票永遠(yuǎn)支付固定的股利
D．零增長(zhǎng)模型適用于確定優(yōu)先股的價(jià)值

82、 分析行業(yè)所處生命周期階段的因素包括（�。�。
A．行業(yè)規(guī)模
B．利潤(rùn)率水平
C．開(kāi)工率
D．技術(shù)成熟程度

83、 或有事項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)定，只有同時(shí)滿足（　）能將或有事項(xiàng)確認(rèn)為負(fù)債，列示于資產(chǎn)負(fù)債表上。
A．該義務(wù)是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)
B．該義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)
C．該義務(wù)的金額能夠可靠地計(jì)量
D．以上都正確

84、 一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備一般包括（�。�。
A．黃金儲(chǔ)備
B．特別提款權(quán)
C．政府的國(guó)外投資
D．在國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的儲(chǔ)備頭寸
85、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)與客戶所簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容（�。�。
A．證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
B．證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為
C．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
D．爭(zhēng)議解決方式與協(xié)議終止條件

86、
下列哪項(xiàng)不屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)（　）。
A．利率水平
B．企業(yè)投資規(guī)模
C．企業(yè)工資支出
D．失業(yè)率

87、 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法，正確的是（�。�。
A．溢價(jià)越高，杠桿作用越低
B．溢價(jià)越低，杠桿作用越高
C．溢價(jià)越高，杠桿作用越高
D．溢價(jià)越低，杠桿作用越低

88、 聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局提出的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》將行業(yè)分為（�。�。
A．門類
B．大類
C．中類
D．小類

89、 下列有關(guān)利率期限結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是( )。
A．利率期限結(jié)構(gòu)在流動(dòng)性偏好理論下，取決于短期資金市場(chǎng)供求狀況與長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供求狀況的比較
B．利率期限結(jié)構(gòu)在市場(chǎng)分割理論下，取決于短期資金市場(chǎng)供需曲線交叉點(diǎn)的利率與長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供需曲線交叉點(diǎn)的利率的對(duì)比
C．如果短期資金市場(chǎng)供需曲線交叉點(diǎn)利率高于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供需曲線交叉點(diǎn)利率，利率期限結(jié)構(gòu)則是呈現(xiàn)向下傾斜的趨勢(shì)
D．如果短期資金供需曲線交叉點(diǎn)利率低于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供需曲線交叉點(diǎn)利率，利率期限結(jié)構(gòu)則呈現(xiàn)向上傾斜的趨勢(shì)

90、 道•瓊斯分類法將股票分為（　）。
A．農(nóng)業(yè)
B．工業(yè)
C．運(yùn)輸業(yè)
D．金融業(yè)
91、 我國(guó)汽車制造業(yè)屬于（�。�。
A．完全壟斷型市場(chǎng)
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C．寡頭壟斷市場(chǎng)
D．成熟期行業(yè)

92、 工業(yè)增加值反映一定時(shí)間內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的總規(guī)模和總水平，具體包括（�。�。
A．企業(yè)內(nèi)部各個(gè)車間(分廠)生產(chǎn)的成果
B．自制半成品、在產(chǎn)品期末期初差額價(jià)值
C．在本企業(yè)內(nèi)不再進(jìn)行加工，經(jīng)檢驗(yàn)、包裝入庫(kù)(規(guī)定不需包裝的產(chǎn)品除外)的成品價(jià)值
D．對(duì)外加工費(fèi)收入

93、 影響行業(yè)生命周期發(fā)生變化的因素包括（�。�。
A．技術(shù)進(jìn)步
B．產(chǎn)業(yè)政策
C．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新
D．社會(huì)習(xí)慣改變

94、 壟斷競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（�。�。
A．生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)
B．技術(shù)密集程度高
C．生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力
D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

95、 目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有（�。�。
A．美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所的中國(guó)股指期貨
B．NSDAQ中國(guó)企業(yè)指數(shù)期貨
C．新加坡新華富時(shí)中國(guó)50指數(shù)期貨
D．香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)的期貨合約

96、 營(yíng)銷創(chuàng)新對(duì)于行業(yè)的影響包括（�。�。
A．改變買賣雙方的力量對(duì)比
B．影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)性從而影響行業(yè)壁壘
C．幫助企業(yè)找到新的顧客群
D．通過(guò)增加需求直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

97、 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)有（�。�。
A．價(jià)值形態(tài)
B．收入形態(tài)
C．產(chǎn)品形態(tài)
D．商品形態(tài)

98、 產(chǎn)業(yè)的全球性轉(zhuǎn)移的結(jié)果將導(dǎo)致部分產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)加速轉(zhuǎn)移，其中最可能發(fā)生加速轉(zhuǎn)移的對(duì)象是（�。�。
A．中低檔汽車制造
B．紡織服裝
C．消費(fèi)類電子產(chǎn)品
D．計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)

99、 下列關(guān)于β系數(shù)的說(shuō)法，正確的是（　�。�。
A．β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性
B．β系數(shù)值絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越弱
C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
D．β系數(shù)為直線斜率，反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

100、
下列結(jié)論正確的有：（�。�。
A．在CAPM模型假設(shè)下，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域
B．證券特征線模型是均衡模型
C．由于不同投資者偏好態(tài)度的具體差異，他們會(huì)選擇有效邊界上不同的組合
D．因素模型是均衡模型
101、 在證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素中，投資者與上市公司一起，構(gòu)成了證券市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

102、 葛蘭碧法則認(rèn)為股價(jià)往下跌落一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，市場(chǎng)出現(xiàn)恐慌性拋售，此時(shí)隨著日益放大的成交量，股價(jià)大幅度下跌。隨著恐慌者大量賣出之后，往往是空頭市場(chǎng)的結(jié)束。（�。�

103、 K線圖是進(jìn)行各種技術(shù)分析的最重要的圖表。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

104、 證券市場(chǎng)素有經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱，它一方面表明證券市場(chǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)：另一方面也表明，宏觀經(jīng)濟(jì)的走向決定了證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)。 （　）

105、

股票市場(chǎng)供給方面的主體是上市公司，上市公司的數(shù)量和質(zhì)量構(gòu)成了股票市場(chǎng)的供給方。 （�。�

106、 同業(yè)拆借有兩個(gè)利率，拆進(jìn)利率與拆出利率，同一家銀行的拆進(jìn)和拆出利率相比較，拆進(jìn)利率永遠(yuǎn)小于拆出利率，其差額就是銀行的收益。（�。�

107、 一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括黃金儲(chǔ)備、特別提款權(quán)和在國(guó)際貨幣基金組織(1MF)的儲(chǔ)備頭寸。（�。�

108、

在處理發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，所涉及的隔離墻制度和靜默期制度互不相容，因而當(dāng)事人只能兩者選一。（　）

109、

行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，宏觀經(jīng)濟(jì)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和。（　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

110、 貨幣供應(yīng)量是單位和居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)存款和手持現(xiàn)金之和，其變化反映著中央銀行貨幣政策的變化，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、金融市場(chǎng)尤其是證券市場(chǎng)的運(yùn)行和居民個(gè)人的投資行為有重大的影響。 （�。�
111、 最終收益率與債券二級(jí)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格有關(guān)，而持有期收益率與其無(wú)關(guān)。（�。�

112、 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類的層次編碼法中，門類在體系中與大類的聯(lián)系緊密，大類是門類的詳細(xì)劃分。（�。�

113、 處于不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度和基本特點(diǎn)都會(huì)有所不同。（�。�

114、 參照一次還本付息債券的估價(jià)公式可計(jì)算出貼現(xiàn)債券的價(jià)格。（�。�

115、 “價(jià)是虛的，只有量才是真實(shí)的”，是說(shuō)成交量是股價(jià)的先行指標(biāo)。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

116、 一旦實(shí)際股票市場(chǎng)價(jià)格上升到轉(zhuǎn)換平價(jià)水平，任何進(jìn)一步的股票價(jià)格上升肯定會(huì)使可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值增加。（�。�

117、 政府往往不能容忍任何程度的通貨膨脹存在，以保持經(jīng)濟(jì)實(shí)實(shí)在在地增長(zhǎng)。（　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

118、 根據(jù)我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括十大項(xiàng)內(nèi)容。（　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

119、 當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于嚴(yán)重失衡下的高速增長(zhǎng)時(shí)，總需求大大超過(guò)總供給，這將表現(xiàn)為高的通貨膨脹率，這是經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化的征兆，如不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來(lái)的“滯脹”(通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)停滯并存)。（�。�

120、 所有投資者都可以劃分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者兩類。（　）
A．正確
B．錯(cuò)誤
121、 擁有龐大資金的交易專家在進(jìn)行避險(xiǎn)交易時(shí)，通常會(huì)一次性針對(duì)所有持股進(jìn)行保值避險(xiǎn)。（　）

122、 債券的實(shí)際理論價(jià)格要受到市場(chǎng)供求狀況等諸多因素的影響，因而波動(dòng)不定，難以確切計(jì)算。（�。�

123、 在市場(chǎng)分割理論下，利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場(chǎng)供求狀況與長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供求狀況的比較。( )

124、 當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)趨好時(shí)，投資者預(yù)期公司效益和自身的收入水平會(huì)上升，證券市場(chǎng)自然人氣旺盛，從而推動(dòng)市場(chǎng)平均價(jià)格走高。反之，則會(huì)令投資者對(duì)證券市場(chǎng)信心下降。（　）

125、 在認(rèn)股權(quán)證到期之前，如果認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值為零，它的需求量也可能會(huì)很小。（�。�

126、 總的來(lái)說(shuō)，固定資產(chǎn)投資規(guī)模安排得越大，對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)越有效，上市公司的業(yè)績(jī)也隨之增加。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

127、 持有期收益率是投資者將債券持有到期滿時(shí)的收益率。（�。�

128、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換證券來(lái)講，轉(zhuǎn)換平價(jià)可視為一個(gè)盈虧平衡點(diǎn)。（�。�

129、 成熟期的行業(yè)盈利很大，投資風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較高。（�。�

130、 上市公司的質(zhì)量狀況影響到股票市場(chǎng)的前景、投資者的收益及投資熱情、個(gè)股價(jià)格及大盤指數(shù)變動(dòng)，這些因素將直接或間接影響股票市場(chǎng)的供給。（　）
131、 學(xué)術(shù)分析流派的代表人物是本杰明•格雷厄姆和凱恩斯。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

132、 利率有存款利率、貸款利率、國(guó)債利率、回購(gòu)利率、同業(yè)拆借利率之分，再貼現(xiàn)率和同業(yè)拆借利率是基準(zhǔn)利率。（�。�

133、
增發(fā)新股實(shí)質(zhì)上是一種以股權(quán)方式收購(gòu)資產(chǎn)的行為。（�。�

134、 開(kāi)放式基金單位的申購(gòu)價(jià)格包括資產(chǎn)凈值和一定的附加費(fèi)用。（�。�

135、 每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

136、 基本分析無(wú)效，而基于公開(kāi)資料的技術(shù)分析依然有效的市場(chǎng)稱為弱式有效市場(chǎng)。（　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

137、 對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，由于其發(fā)展?jié)摿Υ螅�所以�?jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快越好。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

138、 收入一增長(zhǎng)型證券組合是在基本收入與資本增長(zhǎng)之間求得某種平衡的一類證券組合。 （　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

139、 投資者普遍對(duì)增長(zhǎng)速度快的行業(yè)的股票感興趣。（　）

140、 門類采用了字母順序編碼法，即用A、B、C……順次表示門類。（�。�

141、 一個(gè)品牌僅是一種產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，不是產(chǎn)品質(zhì)量、性能、滿足消費(fèi)者效用可靠程度的綜合體現(xiàn)。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

142、 當(dāng)給定利率及終值時(shí)，取得終值的時(shí)間越長(zhǎng)，該終值的現(xiàn)值就越低。（　）

143、

通過(guò)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，可以了解企業(yè)在不動(dòng)用企業(yè)外部籌得資金的情況下，憑借經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量是否足以償還負(fù)債、支付股利和對(duì)外投資。（　）

144、 第Ⅰ類資料包含第Ⅱ類資料，第Ⅱ類資料包含第Ⅲ類資料，所以第Ⅰ類資料包含第Ⅲ類資料。（　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

145、 技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)的影響是巨大的，它往往催生了一個(gè)新的行業(yè)，同時(shí)迫使一個(gè)舊的行業(yè)加速進(jìn)入衰退期。（�。�

146、 確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況。（�。�

147、 認(rèn)股權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券；認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)買入標(biāo)的證券。 （�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

148、 一般情況下，債券的到期期限總是小于久期。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

149、 可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)，即右邊界必然向外凸或呈線性。（　）

150、 證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。 （�。�
151、 制成品的市場(chǎng)類型一般屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)類型。（　）

152、

所謂貨幣政策，是指政府為實(shí)現(xiàn)一定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)所制定的關(guān)于貨幣供應(yīng)和貨幣流通組織管理的基本方針和基本準(zhǔn)則。 （�。�

153、 短期債券和中長(zhǎng)期債券由于考慮了通貨膨脹補(bǔ)償，因而可以降低期望型貶值風(fēng)險(xiǎn)。（�。�

154、 可轉(zhuǎn)換證券賦予投資者將其持有的債券或優(yōu)先股按規(guī)定的價(jià)格和比例，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)換成普通股的選擇權(quán)。（�。�

155、

在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)下，市場(chǎng)對(duì)證券或證券組合的總風(fēng)險(xiǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 （　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

156、 對(duì)股票市盈率的估計(jì)方法中，趨勢(shì)調(diào)整法和回歸調(diào)整法是在算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法的基礎(chǔ)上再進(jìn)行調(diào)整。（�。�
A．正確
B．錯(cuò)誤

157、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布報(bào)告謀取不當(dāng)利益。（�。�

158、 為了估計(jì)可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值，必須首先估計(jì)與它具有同等資信和類似投資特點(diǎn)的不可轉(zhuǎn)換證券的必要收益率，然后利用這個(gè)必要收益率算出它未來(lái)現(xiàn)金流量的現(xiàn)值。（�。�

159、 基礎(chǔ)利率是債券利率的替代物，是投資于債券的機(jī)會(huì)成本。（　）

160、 如果一種可轉(zhuǎn)換證券可以立即轉(zhuǎn)讓，它可轉(zhuǎn)換的普通股票的市場(chǎng)價(jià)格與轉(zhuǎn)換比例的乘積便是轉(zhuǎn)換價(jià)值。（�。�