1、 國內(nèi)生產(chǎn)總值的價值形態(tài)，不包括（　　）。

A．價值形態(tài)

B．收入形態(tài)

C．產(chǎn)品形態(tài)

D．支出形態(tài)

2、 短期資本指即期付款的資本和合同規(guī)定借款期為（�。┠昊蛞韵碌馁Y本。

A．1

B．2

C．3

D．4

3、某債券面值為1000元，期限為180天，以10.5%的年貼現(xiàn)率公開發(fā)行，到期收益率為（　�。�。

A．11．24%

B．12．54%

C．13．76%

D．14．38%

4、 一般來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就（　　）。

A．越大

B．越小

C．不變

D．不確定

5、STRIPS基于以下（　）金融工程技術(shù)。

A．分解技術(shù)

B．組合技術(shù)

C．整合技術(shù)

D．無套利均衡分析技術(shù)

6、 關(guān)于市盈率，下列說法錯誤的是（　�。�。

A．該指標(biāo)不能用于不同行業(yè)公司的比較。成長性好的新興行業(yè)的市盈率普遍較高，而傳統(tǒng)行業(yè)的市盈率普遍較低，這并不說明后者的股票沒有投資價值

B．在每股收益很小或虧損時，公司的市盈率很高，如此情況高市盈率說明市場對公司的未來看好

C．在市價確定的情況下，每股收益越高，市盈率越低，投資風(fēng)險越��；反之則相反

D．該指標(biāo)是衡量上市公司盈利能力的重要指標(biāo)，反映投資者對每一元凈利潤所愿支付的價格，可以用來估計公司股票的投資報酬和風(fēng)險，是市場對公司的共同期望指標(biāo)

7、 （　�。┎皇瞧放扑�具有的功能。

A．創(chuàng)造市場

B．聯(lián)合市場

C．鞏固市場

D．規(guī)范市場

8、影響股票投資價值的內(nèi)部因素主要包括（�。�。

A．宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B．公司因素

C．行業(yè)因素

D．市場因素

9、金融資產(chǎn)總量指（�。┑绕渌�資產(chǎn)的總和。

A．銀行存款、有價證券、保險

B．手持現(xiàn)金、有價證券、保險

C．手持現(xiàn)金、銀行存款、保險

D．手持現(xiàn)金、銀行存款、有價證券、保險

10、 （　）是指除對外借款和外商直接投資以外的各種利用外資的形式。

A．外商間接投資

B．外商直接投資

C．外商投資

D．外商實物投資

11、 描述股價與移動平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（�。�。

A．RSl

B．PSY

C．WR％

D．BIAS

12、 我國第一個正式的產(chǎn)業(yè)政策是（　�。�。

A．1989年2月14日國務(wù)院頒布的《中國產(chǎn)業(yè)政策大綱》

B．1989年3月國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策要點的決定》

C．2002年3月11日發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》

D．20世紀(jì)90年代發(fā)布的《90年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》

13、 發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（　�。┠�。

A．5

B．10

C．7

D．20

14、 某公司2008年經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為2400萬元，凈利潤為1800萬元，非經(jīng)營收益為600萬元，非付現(xiàn)費用為400萬元，該公司的營運指數(shù)為（　�。�，收益質(zhì)量（　　）。

A．1．5，好

B．1．5，差

C．0．86，好

D．0．86，差

15、 （　　）負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括負(fù)責(zé)上市公司類別變更管理等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。

A．中國證監(jiān)會及地方證券監(jiān)管部門

B．證券交易所

C．國家統(tǒng)計局

D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

16、 增發(fā)新股后財務(wù)結(jié)構(gòu)將會（　�。�。

A．凈資產(chǎn)減少

B．負(fù)債結(jié)構(gòu)變化

C．資產(chǎn)負(fù)債率降低

D．公司資本化比率升高

17、 由于我國人民幣實行（　�。╉椖肯碌淖杂蓛稉Q和資本項目的嚴(yán)格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國際金融市場的沖擊。

A．投資

B．消費

C．金融

D．經(jīng)常

18、 在反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，（　�。┬螒B(tài)是實際價態(tài)中出現(xiàn)多的一種形態(tài)，也是和可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

A．頭肩

B．V形反轉(zhuǎn)

C．雙重頂(底)

D．三重頂(底)

19、閱讀以下材料，完成{TSE}小題。某公司1994年初發(fā)行10年期債券，該債券的面值為100元，票面利率為10％。1996年初，某投資者有意從市場中購買該債券，該投資者期望的到期收益率為14％，請計算投資者在各種情況下會以怎樣的市場價格購買該股票。(均是單利計息復(fù)利貼現(xiàn))

該債券到期還本付息（�。┰�。

A．63．11

B．70．12

C．72．45

D．68．15

20、 該債券一年付息（�。┰�。

A．81．45

B．63．11

C．70．12

D．68．15

21、 當(dāng)WMS高于80時，市場處于（　�。�狀態(tài)。

A．超買

B．超賣

C．公司盈利豐厚

D．成交量變化

22、 可行域滿足的一個共同特點是：左邊界必然（�。�。

A．向外凸或呈線性

B．向里凹

C．連接點向里凹的若干曲線段

D．呈數(shù)條平行的曲線

23、 根據(jù)道氏理論，在進(jìn)行技術(shù)分析時，重要的是（　�。�。

A．開盤價

B．中間價

C．評價價

D．收盤價

24、 （　�。┮欢〞�導(dǎo)致公司總股本增加，同時每股凈資產(chǎn)減少。

A．現(xiàn)金分紅

B．送股

C．配股

D．增發(fā)新股

25、 （　�。�，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，打開了合格境外投資者直接投資A股的大門。

A．2001年9月22日

B．2002年10月16日

C．2002年11月15日

D．2006年8月24日

26、 減弱公司變現(xiàn)能力的因素有（　�。�。

A．可動用的銀行貸款指標(biāo)的增加

B．未作記錄的或有負(fù)債

C．償債能力的聲譽(yù)

D．一年期以下應(yīng)收賬款的增加

27、 根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，在董事選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見，推進(jìn)（　�。┲贫�。

A．表決權(quán)信托

B．網(wǎng)上投票

C．投票征集制度

D．累積投票

28、 某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是（　　）。

A．轉(zhuǎn)換升水比率：20%

B．轉(zhuǎn)換貼水比率：20%

C．轉(zhuǎn)換升水比率：25%

D．轉(zhuǎn)換貼水比率：25%

29、 （�。┘僬f是進(jìn)行技術(shù)分析根本、核心的因素。

A．價格圍繞價值波動

B．價格沿趨勢移動

C．市場行為涵蓋一切信息

D．歷史會重演

30、 下面哪一項不是公司資本公積金的來源（�。�。

A．公司資產(chǎn)重估增值的部分

B．股票溢價發(fā)行的溢價部分

C．接受捐贈

D．公司投資于其他公司所得收益

31、 在行業(yè)的（　�。�，公司盈利相對穩(wěn)定，風(fēng)險較小，股價比較平穩(wěn)。

A．初創(chuàng)期

B．成長期

C．成熟期

D．衰退期

32、 （　�。┛梢越�似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。

A．短期政府債券

B．長期政府債券

C．短期金融債券

D．短期企業(yè)債券

33、 某一證券組合的目標(biāo)是追求基本收益的大化。我們可判斷這種證券組合屬于（�。�

A．防御型證券組合

B．平衡型證券組合

C．收入型證券組合

D．增長型證券組合

34、 探索兩個數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用（　）方法。

A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計分析

B．時間數(shù)列分析

C．線性回歸分析

D．相關(guān)分析

35、 當(dāng)今的跨國企業(yè)不僅通過價格和質(zhì)量進(jìn)行競爭，還通過（　　）進(jìn)行競爭。

A．科技

B．資本

C．生產(chǎn)組織

D．管理水平

36、 處于（　�。┬袠I(yè)生命周期的企業(yè)，利潤增長很快，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。

A．幼稚期

B．成長期

C．成熟期

D．衰退期

37、 下列項目不屬于或有負(fù)債的是（　�。�。

A．售出產(chǎn)品可能發(fā)生的質(zhì)量事故賠償

B．尚未解決的稅額爭議可能出現(xiàn)的不利后果

C．訴訟案件和經(jīng)濟(jì)糾紛可能敗訴并需賠償

D．發(fā)生財產(chǎn)重大損失，保險公司受理理賠

38、 我國制定《上市公司行業(yè)分類指引》是以（　）為主要依據(jù)。

A．國家統(tǒng)計局《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》

B．上海證券交易所和深圳證券交易所的分類標(biāo)準(zhǔn)

C．聯(lián)合國國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類

D．北美行業(yè)分類體系

39、 某公司會計年度末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為l0萬元；長期負(fù)債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（　　）。

A．1．50

B．1．71

C．3．85

D．0．80

40、 根據(jù)1985年我國國家統(tǒng)計局對三大產(chǎn)業(yè)的分類，下列屬于第三產(chǎn)業(yè)的是（　　）。

A．漁業(yè)

B．建筑業(yè)

C．房地產(chǎn)業(yè)

D．制造業(yè)

41、 企業(yè)或有事項是指可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生損益的不確定狀態(tài)或情形，下列事項為或有事項的是（　　）。

A．已貼現(xiàn)商業(yè)承兌匯票形成的或有負(fù)債

B．未決訴訟、仲裁形成的或有負(fù)債

C．為其他單位提供債務(wù)擔(dān)保形成的或有負(fù)債

D．以上全是

42、 （　�。┲笜�(biāo)是衡量上市公司盈利能力的重要指標(biāo)，反映每一元銷售收入帶來的凈利潤是多少。

A．股利支付率

B．銷售凈利率

C．市凈率

D．市盈率

43、 某上市公司擬在未來無期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率(必要收益率)為10%，該公司股價18元，計算該公司的凈現(xiàn)值為（　�。�。

A．－2元

B．2元

C．18元

D．20元

44、 證券投資分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上的不同點在于（　�。�。

A．對既往事實進(jìn)行研判，并得出結(jié)論

B．沒有自律組織

C．利用既有信息，對未來趨勢進(jìn)行分析預(yù)測

D．結(jié)論具有確定性、性

45、 出現(xiàn)在頂部的看跌形態(tài)是（　�。�。

A．頭肩頂

B．旗形

C．楔形

D．三角形

46、 關(guān)于貨幣因素與實體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制，下列說法正確的是（　�。�。

A．本幣利率上升，外匯流人，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加

B．本幣利率下降，外匯流出，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加

C．-本幣利率上升，外匯流出，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降

D．本幣利率下降，外匯流入,本幣貶值，出口型企業(yè)收益下降

47、 ADR(Advance／Decline Rati0，漲跌比指標(biāo))取值不小于（　　）。

A．0

B．1

C．2

D．10

48、 貨幣政策工具可分為（�。�。

A．一般性政策工具和選擇性政策工具。

B．法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、直接信用控制、間接信用指導(dǎo)

C．法定存款準(zhǔn)備金率和選擇性政策工具

D．法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

49、 下列（　�。┎皇秦斦�政策的手段。

A．國家預(yù)算

B．稅收

C．發(fā)行國債

D．利率

50、 下列有關(guān)技術(shù)分析的論述錯誤的有（　　）。

A．認(rèn)為證券價格是由供需關(guān)系所決定的

B．偏重證券價格的分析

C．研究供需變化發(fā)生的原因

D．分析證券市場行情表上的變化

51、 美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特認(rèn)為，一個行業(yè)存在（　�。┓N基本競爭力量。

A．三

B．四

C．五

D．六

52、 用以反映短期償債能力的指標(biāo)是（　�。�。

A．已獲利息倍數(shù)

B．流動比率

C．每股凈資產(chǎn)

D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

53、 失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動力人口是指年齡在（�。�歲以上具有勞動能力的人的全體。

A．18

B．16

C．20

D．22

54、 （　�。┦亲C券價格向某一方向急速運動，跳出原有形態(tài)所形成的缺口。

A．普通缺口

B．持續(xù)性缺口

C．突破缺口

D．消耗性缺口

55、 反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（　�。�。

A．每股凈資產(chǎn)

B．每股凈收益

C．凈資產(chǎn)收益率

D．股利支付率

56、 （　�。┦且粐鴮ν鈧鶛�(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。

A．外匯儲備

B．黃金儲備

C．國際儲備

D．特別提款權(quán)

57、 （�。┦巧虡I(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時所適用的利率。

A．貼現(xiàn)率

B．貼現(xiàn)

C．貼現(xiàn)利息或折扣

D．再貼現(xiàn)率

58、 計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率不需要的財務(wù)數(shù)據(jù)是（　）。

A．銷售收入

B．銷售折扣

C．平均應(yīng)收賬款

D．銷售凈額

59、 2006年6月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布的（　�。┦侨谫Y融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)性指導(dǎo)文件。

A．《證券公司融資融券試點內(nèi)部控制指引》

B．《融資融券交易試點實施細(xì)則》

C．《證券公司融資融券試點管理辦法》

D．《融資融券合同必備條款》

60、 下列說法正確的是（　�。�。

A．證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證、保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于兩年

B．證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣

C．證券投資分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位作出保證收益

D．證券投資分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待

61、 （　�。�屬于影響行業(yè)興衰的主要因素。

A．技術(shù)進(jìn)步

B．社會習(xí)慣的改變

C．產(chǎn)業(yè)政策

D．行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

62、 財政收入包括的主要項目有（�。�。

A．各項稅收

B．專項收入

C．其他收入

D．國有企業(yè)計劃虧損補(bǔ)貼

63、行業(yè)處于成熟期的特點包括（　）。

A．企業(yè)規(guī)�？涨�、地位顯赫

B．賣方市場出現(xiàn)

C．市場的生產(chǎn)布局和份額在相當(dāng)長的時期內(nèi)處于穩(wěn)定狀態(tài)

D．生產(chǎn)要素份額、產(chǎn)值、利稅份額在國民經(jīng)濟(jì)中占有一席之地

64、在百分比線中，（�。┚�更為重要。

A．l／4

B．I／3

C．1／2

D．2／3

65、 關(guān)于基金單位價格和基金單位資產(chǎn)凈值的說法，正確的是（�。�。

A．兩者成正比例關(guān)系

B．后者越高，前者越高

C．兩者的關(guān)系不是絕對的

D．一般來說，兩者的關(guān)系在開放式基金中得到更好的體現(xiàn)

66、 現(xiàn)代證券組合理論為多元化投資提供了有應(yīng)用價值的建議，比如：（　�。�。

A．構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮證券的收益與市場平均收益之間的相關(guān)關(guān)系

B．構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮公司的盈利能力

C．構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮不同證券的收益之間的相關(guān)關(guān)系

D．構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮稅收的影響

67、 證券組合分析法是根據(jù)投資者對收益率的風(fēng)險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定的優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法，其主要內(nèi)容有（　�。�。

A．馬柯威茨的均值方差模型

B．K線理論

C．特征線模型

D．因素模型

68、 在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)中，與股市相關(guān)的避險工具有（　�。�。

A．股指期貨

B．股指期權(quán)

C．股票期貨

D．股票期權(quán)

69、 假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元，必要收益率為l0%，當(dāng)時該股票價格為65元，請運用零增長模型，該股票當(dāng)時的內(nèi)在價值和凈現(xiàn)值分別為（　�。�。

A．80，15

B．65，15

C．－15，80

D．15，60

70、 下列采用了整合技術(shù)的金融工具有（�。�

A．遠(yuǎn)期互換

B．STRIPS

C．期貨期權(quán)

D．附認(rèn)股權(quán)的公司債

71、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券的市場價格的說法，正確的是（�。�。

A．分為轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水和轉(zhuǎn)換貼水

B．轉(zhuǎn)換升水和轉(zhuǎn)換貼水是轉(zhuǎn)換平價的不同表現(xiàn)形式

C．轉(zhuǎn)換平價是轉(zhuǎn)換比例的表現(xiàn)形式

D．轉(zhuǎn)換升水和轉(zhuǎn)換貼水是一種事物的兩種表現(xiàn)形式

72、 可轉(zhuǎn)換證券的理論價值為80，轉(zhuǎn)換價值為100，則該可轉(zhuǎn)換證券的市場價值可能會是（�。�。

A．200

B．70

C．95

D．220

73、有關(guān)收入政策的結(jié)構(gòu)目標(biāo)的論述，正確的是（　）。

A．著眼于近期的宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

B．著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

C．解決公共消費和私人消費、收入差距等問題

D．著眼于處理各種收入的比例

74、 下列對通貨膨脹的論述，正確的是（�。�。

A．通貨膨脹有被預(yù)期和未被預(yù)期之分

B．通貨膨脹從程度上則有溫和的、嚴(yán)重的和惡性的三種

C．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于l0％的通貨膨脹

D．嚴(yán)重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹

75、 評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量包括（�。�。

A．國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)

B．投資指標(biāo)

C．消費指標(biāo)

D．金融指標(biāo)

76、 影響存貨結(jié)構(gòu)和存貨周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)有（　�。�。

A．原材料周轉(zhuǎn)率

B．產(chǎn)品周轉(zhuǎn)率

C．某種存貨的周轉(zhuǎn)率

D．采購周轉(zhuǎn)率

77、 關(guān)于行業(yè)興衰更替，下列論述正確的有（�。�。

A．新舊行業(yè)并存是未來全球行業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律和特點

B．新行業(yè)的誕生必將促使舊行業(yè)的衰亡

C．多數(shù)行業(yè)都會在競爭中發(fā)生變化，以新的增長方式為自己找到生存的空間

D．行業(yè)都會隨著自身的發(fā)展變化進(jìn)入衰退期，并終從國民經(jīng)濟(jì)中消失

78、 恩格爾定律的含義是（�。�。

A．家庭用于購買生活必需品的開支占家庭總收入的比重會隨家庭總收入的增加而增加

B．家庭用于購買生活必需品的開支占家庭總收入的比重會隨家庭總收入的增加而下降

C．家庭用于非必需品方面的開支的增長速度總是高于生活必需品的開支增長速度

D．家庭用于非必需品方面的開支比重隨家庭富裕程度的增加而上升

79、 對上市公司質(zhì)量狀況和股票市場供給關(guān)系的論述，正確的是（�。�。

A．卜市公司的質(zhì)量狀況影響到股票市場的前景、投資者的收益及投資熱情、個股價格及大盤指數(shù)變動，這些因素將直接或間接影響股票市場的供給

B．質(zhì)量高的上市公司，易于為股票市場所接受，因而有利于股票供給的增加；反之，質(zhì)量低的上市公司，其股票很難被市場接受，對股票的供給增加不利

C．上市公司的質(zhì)量和業(yè)績情況也影響到公司本身的再籌資功能和籌資規(guī)模，從而影響股票的供給

D．上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況，是影響股票市場供給的直接、根本的因素

80、 影響行業(yè)興衰的主要因素包括（�。�。

A．技術(shù)進(jìn)步

B．產(chǎn)業(yè)政策

C．生命周期

D．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新