2000年4月北京市高等教育自學(xué)考試證券投資理論與實(shí)務(wù)試卷
時(shí)間：2008-09-06 13:32:00 來(lái)源：無(wú)憂考網(wǎng) [字體：小 中 大]
一、單項(xiàng)選擇題（在每小題的四個(gè)備選答案中選出一個(gè)正確的答案，并將正確答案的號(hào)碼填在題干后的括號(hào)內(nèi)，每小題1分，共10分）
1.日本對(duì)證券機(jī)構(gòu)設(shè)置和經(jīng)營(yíng)實(shí)行嚴(yán)格的（）
A.注冊(cè)制
B.登記制
C.許可制
D.核準(zhǔn)制
2.已在證券交易所掛牌上市的證券，卻在交易所以外進(jìn)行交易，這種交易市場(chǎng)稱為（）
A.店頭市場(chǎng)
B.第三市場(chǎng)
C.第四市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
3.世界上最早的清算制度在德國(guó)的法蘭克福建立，建立的時(shí)間是（）
A.1901年
B.1878年
C.1867年
D.1914年
4.美國(guó)第一個(gè)鋒芒直指證券交易中欺詐與價(jià)格操縱的法律是（）
A.肥皂泡法
B.反欺詐法
C.公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)法
D.藍(lán)天法
5.代表買賣雙方在未來(lái)一個(gè)特定時(shí)期按固定價(jià)格買賣金融商品的承諾或合約，稱為（）
A.金融合同
B.期貨合同
C.經(jīng)濟(jì)合同
D.金融期貨合同
6.有些國(guó)家的股票既分股息又分紅利，這種股票稱為（）
A.普通股
B.參與優(yōu)先股
C.優(yōu)先股
D.非參與優(yōu)先股
7.審查上市公司資產(chǎn)總額目的是為了衡量（）
A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)
B.企業(yè)盈利能力
C.企業(yè)股東狀況
D.企業(yè)證券規(guī)模
8.證券評(píng)級(jí)對(duì)于投資者的意義在于（）
A.準(zhǔn)確衡量企業(yè)盈利能力
B.精確計(jì)算投資回報(bào)
C.合理選擇投資對(duì)象
D.正確制定投資政策
9.深圳成分股指數(shù)基日定為（）
A.1993年8月1日
B.1995年1月1日
C.1994年7月20日
D.1994年7月15日
10.持有者除獲得固定的利息并到期收回本金外，可按事先約定的方式參加企業(yè)紅利分配的債券稱為（）
A.基金債券
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)債券
C.參加債券
D.收益?zhèn)?br>
二、多項(xiàng)選擇題（在每小題的五個(gè)備選答案中，選出兩個(gè)至五個(gè)正確的答案，并將其號(hào)碼分別填在題干后的括號(hào)內(nèi)，多選、少選、錯(cuò)選均無(wú)分。每小題1分，共10分）
1.根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，主要有以下幾種投資方法（）
A.全部投資法
B.一次投資法
C.逐次投資法
D.分次投資法
E.對(duì)半投資法
2.標(biāo)準(zhǔn)。普爾指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)在于（）
A.采樣股票種類多
B.計(jì)算考慮各種股票交易量
C.由《華爾街日?qǐng)?bào)》公布
D.歷史最久遠(yuǎn)
E.計(jì)算非常簡(jiǎn)便
3.衡量上市公司經(jīng)營(yíng)效率的主要指標(biāo)有（）
A.負(fù)債比率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.資產(chǎn)報(bào)酬率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
E.資本周轉(zhuǎn)率
4.股份有限公司的基本要素包括（）
A.股息
B.股本
C.資本
D.紅利
E.資產(chǎn)
5.證券交易所收取傭金的方式，一般有（）
A.固定傭金制
B.比例傭金制
C.差額傭金制
D.自由傭金制
E.標(biāo)準(zhǔn)傭金制
6.對(duì)一個(gè)上市公司審查的主要內(nèi)容有（）
A.負(fù)債總額審查
B.資產(chǎn)總額審查
C.償債能力審查
D.贏利能力審查
E.公司規(guī)模審查
7.廣義有價(jià)證券包括（）
A.財(cái)物證券
B.資本證券
C.基金證券
D.貨幣證券
E.受益證券
8.證券發(fā)行方式一般包括（）
A.代銷
B.助銷
C.促銷
D.包銷
E.返銷
9.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)化價(jià)格的確定方法有（）
A.平價(jià)轉(zhuǎn)換
B.市價(jià)轉(zhuǎn)換
C.面額轉(zhuǎn)換
D.溢價(jià)轉(zhuǎn)換
E.折價(jià)轉(zhuǎn)換
10.債息保障倍數(shù)的計(jì)算方法有（）
A.單項(xiàng)計(jì)算法
B.全體計(jì)算法
C.累積計(jì)算法
D.先行扣減法
E.累進(jìn)計(jì)算法
三、填空題（每空1分，共20分）
1.美國(guó)對(duì)證券發(fā)行的管理主要是通過(guò)______________來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即實(shí)行證券發(fā)行的____________.
2.法國(guó)規(guī)定，凡證券已經(jīng)上市的公司必須進(jìn)行_____________，并遵守某些管制。
3.中國(guó)股票上市規(guī)則明確指出，特別處理不是對(duì)公司的____________，特別處理期間，公司的______________不變。
4.在證券交易所競(jìng)價(jià)買賣中，成交順序的主要規(guī)定是價(jià)格優(yōu)先、___________、___________.
5.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的運(yùn)行遵循監(jiān)管_________________和_____________的原則。
6.按是否載明票面金額劃分，股票可分為_(kāi)___________股票和____________股票。
7.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，某只股票價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到_________或跌幅限制，則施行臨時(shí)停牌。
8.股份公司盈利增加，對(duì)該公司股息的影響是：普通股股息__________；優(yōu)先股股息_______.
9.債券的計(jì)息方式通常有三種：?jiǎn)卫?jì)息、______________和_______________.
10.根據(jù)客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出委托的形式不同，可分為_(kāi)_______________、____________和電報(bào)（或信函）委托三種。
11.按照債券的發(fā)行方式，可分為_(kāi)_____________和_________________.
四、名詞解釋（每小題4分，共20分）
1.上市保薦制度
2.排列組合法
3.停止損失委托
4."貝它"系數(shù)
5.貼現(xiàn)債券
五、簡(jiǎn)管題（每小題6分，共18分）
1.中國(guó)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中，對(duì)于證券、期貨咨詢機(jī)構(gòu)人員的主要要求是什么？
2.投資者在選擇證券經(jīng)紀(jì)商時(shí)，要著重考慮哪些因素？
3.怎樣理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的證券化？
六、計(jì)算題（每小題5分，共10分）
1.已知某上市公司1998年度資產(chǎn)負(fù)債表中流動(dòng)資產(chǎn)為1720元，其中現(xiàn)金70萬(wàn)元，銀行存款240萬(wàn)元，有價(jià)證券300萬(wàn)元，應(yīng)收賬款180萬(wàn)元，應(yīng)收票據(jù)150萬(wàn)元，存貨250萬(wàn)元，預(yù)付費(fèi)用160萬(wàn)元，其他130萬(wàn)元。流動(dòng)負(fù)債為850萬(wàn)元，請(qǐng)列出公式并計(jì)算流動(dòng)比率和速動(dòng)比率。
2.某證券公司以145元的單價(jià)于1992年3月1日賣出面值100元、利率為12%的1987年國(guó)庫(kù)券，問(wèn)該證券公司賣出國(guó)庫(kù)券的收益率是多少？（注：1987年國(guó)庫(kù)券于1992年12月1日到期）
七、論述題（12分）
結(jié)合中國(guó)的股票市場(chǎng)，如何理解某些股票除權(quán)之后的填權(quán)填息或貼權(quán)貼息現(xiàn)象？
1.日本對(duì)證券機(jī)構(gòu)設(shè)置和經(jīng)營(yíng)實(shí)行嚴(yán)格的（）
A.注冊(cè)制
B.登記制
C.許可制
D.核準(zhǔn)制
2.已在證券交易所掛牌上市的證券，卻在交易所以外進(jìn)行交易，這種交易市場(chǎng)稱為（）
A.店頭市場(chǎng)
B.第三市場(chǎng)
C.第四市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
3.世界上最早的清算制度在德國(guó)的法蘭克福建立，建立的時(shí)間是（）
A.1901年
B.1878年
C.1867年
D.1914年
4.美國(guó)第一個(gè)鋒芒直指證券交易中欺詐與價(jià)格操縱的法律是（）
A.肥皂泡法
B.反欺詐法
C.公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)法
D.藍(lán)天法
5.代表買賣雙方在未來(lái)一個(gè)特定時(shí)期按固定價(jià)格買賣金融商品的承諾或合約，稱為（）
A.金融合同
B.期貨合同
C.經(jīng)濟(jì)合同
D.金融期貨合同
6.有些國(guó)家的股票既分股息又分紅利，這種股票稱為（）
A.普通股
B.參與優(yōu)先股
C.優(yōu)先股
D.非參與優(yōu)先股
7.審查上市公司資產(chǎn)總額目的是為了衡量（）
A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)
B.企業(yè)盈利能力
C.企業(yè)股東狀況
D.企業(yè)證券規(guī)模
8.證券評(píng)級(jí)對(duì)于投資者的意義在于（）
A.準(zhǔn)確衡量企業(yè)盈利能力
B.精確計(jì)算投資回報(bào)
C.合理選擇投資對(duì)象
D.正確制定投資政策
9.深圳成分股指數(shù)基日定為（）
A.1993年8月1日
B.1995年1月1日
C.1994年7月20日
D.1994年7月15日
10.持有者除獲得固定的利息并到期收回本金外，可按事先約定的方式參加企業(yè)紅利分配的債券稱為（）
A.基金債券
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)債券
C.參加債券
D.收益?zhèn)?br>
二、多項(xiàng)選擇題（在每小題的五個(gè)備選答案中，選出兩個(gè)至五個(gè)正確的答案，并將其號(hào)碼分別填在題干后的括號(hào)內(nèi)，多選、少選、錯(cuò)選均無(wú)分。每小題1分，共10分）
1.根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，主要有以下幾種投資方法（）
A.全部投資法
B.一次投資法
C.逐次投資法
D.分次投資法
E.對(duì)半投資法
2.標(biāo)準(zhǔn)。普爾指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)在于（）
A.采樣股票種類多
B.計(jì)算考慮各種股票交易量
C.由《華爾街日?qǐng)?bào)》公布
D.歷史最久遠(yuǎn)
E.計(jì)算非常簡(jiǎn)便
3.衡量上市公司經(jīng)營(yíng)效率的主要指標(biāo)有（）
A.負(fù)債比率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.資產(chǎn)報(bào)酬率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
E.資本周轉(zhuǎn)率
4.股份有限公司的基本要素包括（）
A.股息
B.股本
C.資本
D.紅利
E.資產(chǎn)
5.證券交易所收取傭金的方式，一般有（）
A.固定傭金制
B.比例傭金制
C.差額傭金制
D.自由傭金制
E.標(biāo)準(zhǔn)傭金制
6.對(duì)一個(gè)上市公司審查的主要內(nèi)容有（）
A.負(fù)債總額審查
B.資產(chǎn)總額審查
C.償債能力審查
D.贏利能力審查
E.公司規(guī)模審查
7.廣義有價(jià)證券包括（）
A.財(cái)物證券
B.資本證券
C.基金證券
D.貨幣證券
E.受益證券
8.證券發(fā)行方式一般包括（）
A.代銷
B.助銷
C.促銷
D.包銷
E.返銷
9.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)化價(jià)格的確定方法有（）
A.平價(jià)轉(zhuǎn)換
B.市價(jià)轉(zhuǎn)換
C.面額轉(zhuǎn)換
D.溢價(jià)轉(zhuǎn)換
E.折價(jià)轉(zhuǎn)換
10.債息保障倍數(shù)的計(jì)算方法有（）
A.單項(xiàng)計(jì)算法
B.全體計(jì)算法
C.累積計(jì)算法
D.先行扣減法
E.累進(jìn)計(jì)算法
三、填空題（每空1分，共20分）
1.美國(guó)對(duì)證券發(fā)行的管理主要是通過(guò)______________來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即實(shí)行證券發(fā)行的____________.
2.法國(guó)規(guī)定，凡證券已經(jīng)上市的公司必須進(jìn)行_____________，并遵守某些管制。
3.中國(guó)股票上市規(guī)則明確指出，特別處理不是對(duì)公司的____________，特別處理期間，公司的______________不變。
4.在證券交易所競(jìng)價(jià)買賣中，成交順序的主要規(guī)定是價(jià)格優(yōu)先、___________、___________.
5.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的運(yùn)行遵循監(jiān)管_________________和_____________的原則。
6.按是否載明票面金額劃分，股票可分為_(kāi)___________股票和____________股票。
7.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，某只股票價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到_________或跌幅限制，則施行臨時(shí)停牌。
8.股份公司盈利增加，對(duì)該公司股息的影響是：普通股股息__________；優(yōu)先股股息_______.
9.債券的計(jì)息方式通常有三種：?jiǎn)卫?jì)息、______________和_______________.
10.根據(jù)客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出委托的形式不同，可分為_(kāi)_______________、____________和電報(bào)（或信函）委托三種。
11.按照債券的發(fā)行方式，可分為_(kāi)_____________和_________________.
四、名詞解釋（每小題4分，共20分）
1.上市保薦制度
2.排列組合法
3.停止損失委托
4."貝它"系數(shù)
5.貼現(xiàn)債券
五、簡(jiǎn)管題（每小題6分，共18分）
1.中國(guó)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中，對(duì)于證券、期貨咨詢機(jī)構(gòu)人員的主要要求是什么？
2.投資者在選擇證券經(jīng)紀(jì)商時(shí)，要著重考慮哪些因素？
3.怎樣理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的證券化？
六、計(jì)算題（每小題5分，共10分）
1.已知某上市公司1998年度資產(chǎn)負(fù)債表中流動(dòng)資產(chǎn)為1720元，其中現(xiàn)金70萬(wàn)元，銀行存款240萬(wàn)元，有價(jià)證券300萬(wàn)元，應(yīng)收賬款180萬(wàn)元，應(yīng)收票據(jù)150萬(wàn)元，存貨250萬(wàn)元，預(yù)付費(fèi)用160萬(wàn)元，其他130萬(wàn)元。流動(dòng)負(fù)債為850萬(wàn)元，請(qǐng)列出公式并計(jì)算流動(dòng)比率和速動(dòng)比率。
2.某證券公司以145元的單價(jià)于1992年3月1日賣出面值100元、利率為12%的1987年國(guó)庫(kù)券，問(wèn)該證券公司賣出國(guó)庫(kù)券的收益率是多少？（注：1987年國(guó)庫(kù)券于1992年12月1日到期）
七、論述題（12分）
結(jié)合中國(guó)的股票市場(chǎng)，如何理解某些股票除權(quán)之后的填權(quán)填息或貼權(quán)貼息現(xiàn)象？
