導讀：11年第一次期貨從業(yè)資格考試考前沖刺模擬試題之單選題：法律法規(guī)
1、單項選擇題
2、多項選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案
一、單項選擇題
1.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（ �。�
A.流動資本
B.凈資本
C.固定資本
D.可變現資本
2.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（ ）。
A.資產減值準備
B.風險準備金
C.凈資產減值損失
D.資產折舊
3.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（ ）。
A.說明理由，并在3日內予以準確確認
B.披露該信息，并在3日內予以準確確認
C.相應增加負債金額
D.相應核減凈資本金額
4.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（ �。�。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.3000萬元
D.3500萬元
5.根據規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
6.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣（ �。�
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
7. 從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）。
A.2000萬元
B.3500萬元
C.4500萬元
D.5000萬元
8.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
9.期貨公司應當于月度終了后的（ �。┕ぷ魅諆认蚬咀∷刂袊C監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
10.期貨公司應當在年度終了后的（ �。﹥葓笏徒浘邆渥C券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
11.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（ ）報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
12.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于（ ）。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（ �。┖炞执_認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東
14.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ �。┑�，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在（ �。┕ぷ魅諆认蛉w董事和全體股東書面報告。
A.10%;3個
B.15%;3個
C.20%;5個
D.30%;7個
15.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（ �。�
A.限期改正
B.說明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報送或者補充更正
16.中國證監(jiān)會派出機構應當在（ �。┕ぷ魅諆葘撅L險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
17.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ �。﹤�月的，風險預警期結束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（ �。┕ぷ魅諆葘具M行現場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
19.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（ �。┕ぷ魅�。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個
20.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起（ �。┕ぷ魅諆冉獬龑ζ谪浌静扇〉挠嘘P措施。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
1、單項選擇題
2、多項選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案
一、單項選擇題
1.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（ �。�
A.流動資本
B.凈資本
C.固定資本
D.可變現資本
2.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（ ）。
A.資產減值準備
B.風險準備金
C.凈資產減值損失
D.資產折舊
3.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（ ）。
A.說明理由，并在3日內予以準確確認
B.披露該信息，并在3日內予以準確確認
C.相應增加負債金額
D.相應核減凈資本金額
4.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（ �。�。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.3000萬元
D.3500萬元
5.根據規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
6.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣（ �。�
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
7. 從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）。
A.2000萬元
B.3500萬元
C.4500萬元
D.5000萬元
8.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
9.期貨公司應當于月度終了后的（ �。┕ぷ魅諆认蚬咀∷刂袊C監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
10.期貨公司應當在年度終了后的（ �。﹥葓笏徒浘邆渥C券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
11.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（ ）報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
12.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于（ ）。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（ �。┖炞执_認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東
14.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ �。┑�，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在（ �。┕ぷ魅諆认蛉w董事和全體股東書面報告。
A.10%;3個
B.15%;3個
C.20%;5個
D.30%;7個
15.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（ �。�
A.限期改正
B.說明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報送或者補充更正
16.中國證監(jiān)會派出機構應當在（ �。┕ぷ魅諆葘撅L險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
17.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ �。﹤�月的，風險預警期結束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（ �。┕ぷ魅諆葘具M行現場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
19.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（ �。┕ぷ魅�。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個
20.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起（ �。┕ぷ魅諆冉獬龑ζ谪浌静扇〉挠嘘P措施。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
