1

反洗錢監(jiān)督檢查崗

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.組織反洗錢檢查工作，制定反洗錢檢查計劃和方案；

2.組織資源，對分支機構反洗錢工作開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查；

3.跟蹤督導檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題整改和問責；

4.及時總結檢查問題，組織全行層面問題整改；

5.擬定一級分行、總行部門反洗錢工作考核辦法或方案，制定考核指標；

6.組織或配合相關部門開展一級分行、總行部門反洗錢工作考核；

7.持續(xù)完善反洗錢工作考核機制，發(fā)揮考核督導作用。

金融、經濟、計算機、信息管理、大數(shù)據(jù)分析等相關專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關工作經驗，或零售業(yè)務、公司業(yè)務工作經驗、數(shù)據(jù)分析經驗、非現(xiàn)場檢查工作經驗。

熟悉SQL、Python等數(shù)據(jù)分析工具者優(yōu)先。

2

監(jiān)測分析崗（模型管理）

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.制定反洗錢可疑交易監(jiān)測模型管理制度，定期重建完善，并組織實施；
2.根據(jù)監(jiān)管要求和行內制度組織研究設計、持續(xù)優(yōu)化可疑交易監(jiān)測模型，并對模型應用情況進行評價；
3.提出反洗錢可疑交易監(jiān)測模型的業(yè)務需求，組織開展業(yè)務測試等工作；
4.探索機器學習、圖算法等前沿技術在反洗錢可疑交易監(jiān)測分析領域的應用，并推動相關工作落地；
5.推動相關分行建設區(qū)域特色模型；
6.完成領導交辦的其他工作。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

3年及以上建模工作經驗。

1.熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關工作經驗，或零售業(yè)務、公司業(yè)務工作經驗；
2.具備數(shù)據(jù)分析、風險類模型開發(fā)驗證等相關領域工作經驗；
3.具有良好的語言表達和文字綜合能力，具有較強的溝通協(xié)調能力，具有團隊協(xié)作精神。

3

監(jiān)測分析崗（可疑交易分析管理）

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.設計并持續(xù)完善可疑交易報告流程，建立健全可疑交易報告制度，建立符合我行特點的可疑交易報告分析處理模式；
2.建立可疑交易監(jiān)測報告流程評估指標，定期收集指標數(shù)據(jù),對指標數(shù)據(jù)開展分析，發(fā)現(xiàn)流程運行薄弱環(huán)節(jié)，明確整改措施，開展整改工作；
3.制定符合我行洗錢風險管理策略的可疑后續(xù)風險管控措施，并監(jiān)督檢查管控措施執(zhí)行情況；
4.與監(jiān)管部門溝通可疑交易報告相關工作要求，配合監(jiān)管對可疑交易分析工作的監(jiān)管檢查和整改相關工作；
5.制定反洗錢調查相關機制流程，對接人民銀行、國家安全部等有權機關的反洗錢調查任務，協(xié)助指導全行各級機構開展反洗錢調查工作，根據(jù)反洗錢調查及內外部案件情況，提出模型優(yōu)化建議；
6.負責對反洗錢協(xié)查、洗錢風險排查結果進行分析，將其中涉及業(yè)內案件的線索信息同相關部門共享,并提出人工甄別指引建議；
7.完成領導交辦的其他工作。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

3年及以上金融行業(yè)工作經驗。

1.熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關工作經驗，或零售業(yè)務、公司業(yè)務工作經驗；
2.具備可疑交易分析工作經驗優(yōu)先；
3.具有良好的語言表達和文字綜合能力，具有較強的溝通協(xié)調能力，具有團隊協(xié)作精神。

4

系統(tǒng)支持崗

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.對接總分行反洗錢業(yè)務需求，組織提出業(yè)務需求并編寫需求文檔；
2.與技術部門對接，開展反洗錢相關系統(tǒng)建設工作，開展需求分析，組織系統(tǒng)業(yè)務測試、業(yè)務培訓和投產業(yè)務驗證；
3.跟進系統(tǒng)生產問題，評估系統(tǒng)問題對業(yè)務開展的不利影響，溝通確定業(yè)務應對方案，并督促問題解決；
4.對接分行日常系統(tǒng)使用問題，編寫和維護系統(tǒng)使用手冊；
5.負責總分行反洗錢監(jiān)管檢查數(shù)據(jù)分析和提取工作；
6.負責系統(tǒng)日常管理等相關工作。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

3年及以上信息系統(tǒng)建設和管理經驗。

1.具有良好的語言表達和文字綜合能力，具有較強的組織能力和溝通協(xié)調能力；
2.有反洗錢工作經驗優(yōu)先。

5

數(shù)據(jù)治理崗

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.依據(jù)監(jiān)管法規(guī)和業(yè)務需求明確反洗錢數(shù)據(jù)需求與范圍；
2.建立和維護反洗錢數(shù)據(jù)標準；
3.分析和梳理業(yè)務數(shù)據(jù)傳輸路徑，明確反洗錢數(shù)據(jù)加工鏈路網絡；
4.開展數(shù)據(jù)質量診斷，識別并定位數(shù)據(jù)問題根源；
5.與數(shù)據(jù)管理部門共同開展數(shù)據(jù)貫標和數(shù)據(jù)治理實施，跟進系統(tǒng)改造實施進度；
6.建立和完善反洗錢數(shù)據(jù)管理工作流程制度等長效機制；
7.負責反洗錢交易監(jiān)測范圍管理工作，推動新業(yè)務客戶資金變動交易納入反洗錢交易監(jiān)測范圍，跟進系統(tǒng)改造實施進度，確保交易監(jiān)測全覆蓋。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

3年及以上數(shù)據(jù)治理相關崗位工作經驗。

1.具有良好的語言表達和文字綜合能力，具有較強的組織能力和溝通協(xié)調能力；
2.有反洗錢工作經驗優(yōu)先。

6

名單監(jiān)控管理崗

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.研究分析國內外制裁形勢和名單監(jiān)控要求，制定全行制裁合規(guī)風險管理政策和制度；
2.持續(xù)跟蹤制裁合規(guī)動態(tài)，定期編寫相關信息，做好風險預警；
3.組織協(xié)調業(yè)務部門落實制裁合規(guī)和名單監(jiān)控風險管理要求；
4.組織外部對華制裁應對及應急預案；
5.牽頭管理洗錢與制裁風險名單庫，持續(xù)優(yōu)化名單庫管理及名單回溯性排查系統(tǒng)功能；
6.牽頭落實名單回溯性排查工作，組織指導分行開展回溯性排查，落實排查后的風險管控工作；
7.牽頭完成監(jiān)管布置的各類監(jiān)控名單風險排查和管控工作。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關工作經驗，或零售業(yè)務、公司業(yè)務工作經驗。

具備銀行國際業(yè)務或風險情報數(shù)據(jù)庫相關工作經驗優(yōu)先。

7

風險評估崗（業(yè)務洗錢風險）

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.建立健全業(yè)務洗錢風險評估管理政策、制度、方法和程序，科學設計風險評估指標體系和評價標準；
2.指導、組織業(yè)務部門從全流程管理的角度，對各項業(yè)務全覆蓋開展洗錢風險評估；
3.對總行業(yè)務洗錢風險初評結果進行復評，定期分析全行業(yè)務洗錢風險狀況和重點高風險領域，向高級管理層匯報；
4.強化業(yè)務洗錢風險評估結果運用，組織指導業(yè)務部門完善業(yè)務制度和系統(tǒng)控制措施，采取針對性的風險控制措施；
5.及時發(fā)布洗錢風險提示，組織開展業(yè)務洗錢風險評估工作培訓。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關工作經驗，或零售業(yè)務、公司業(yè)務工作經驗。

具備業(yè)務部門產品業(yè)務風險管理工作經驗優(yōu)先。

8

風險評估崗（機構洗錢風險）

內控合規(guī)副經理/內控合規(guī)經理

1.制定并修訂機構洗錢風險自評估政策和程序，建立健全風險評估標準、流程、模型和方法；
2.建立健全自評估工作機制，組織、指導總分行開展機構洗錢風險自評估初評并完成復評，匯總、計量和分析機構洗錢風險狀況；
3.督導各部門、各機構運用自評估結果，采取相應風險管控措施，提升全行洗錢風險管控能力；
4.建設機構洗錢風險評估相關系統(tǒng)功能，推進自評估指標的系統(tǒng)化提取；
5.跟進固有風險指標變動情況，及時提出針對性的風險管控要求，按時向管理層和監(jiān)管機構報送自評估報告。

金融、經濟、法律、計算機、信息管理等相關專業(yè)

熟悉反洗錢監(jiān)管要求，具備反洗錢相關工作經驗，或零售業(yè)務、公司業(yè)務工作經驗。

具備業(yè)務部門產品業(yè)務風險管理、客戶管理工作經驗優(yōu)先。