合規(guī)管理經(jīng)理（關聯(lián)交易管理方向、合規(guī)檢查方向、行為與案件管理方向）
所屬機構：總行法律合規(guī)部
招聘人數(shù)：若干
崗位序列：法律合規(guī)
工作區(qū)域：北京
截止日期：2021-12-31
工作職責
�。ㄒ唬╆P聯(lián)交易管理方向
1.負責全行關聯(lián)交易管理機制建設，組織制定關聯(lián)交易管理制度與流程；
2.負責全行關聯(lián)交易名單管理與發(fā)布；
3.負責辦理全行關聯(lián)交易備案，實施關聯(lián)交易額度管控，對需要進行董事會、監(jiān)事會報告的關聯(lián)交易組織相關報告工作；
4.負責全行性關聯(lián)交易報表與報告編制，以滿足監(jiān)管各專項工作與上市公司披露等各項要求；
5.組織實施關聯(lián)交易監(jiān)管報告；
6.負責開發(fā)和維護關聯(lián)交易管理系統(tǒng)，設計系統(tǒng)核心審查與監(jiān)測指標模塊，推動各業(yè)務系統(tǒng)關聯(lián)交易管理功能改造，提升全行關聯(lián)交易管理系統(tǒng)化水平；
7.負責董事會關聯(lián)交易控制委員會文件起草、信息報送及會議服務等工作，督導經(jīng)營層相關部門落實關聯(lián)交易控制委員會相關決議。
�。ǘ┖弦�(guī)檢查方向
1.負責合規(guī)內(nèi)控風險的過程檢測、非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查、問題整改和督導；
2.負責組織制定和實施年度合規(guī)內(nèi)控檢查計劃，組織全行性重點檢查，并督導經(jīng)營機構自查；
3.負責各類檢查項目的風險數(shù)據(jù)提取需求設計、風險數(shù)據(jù)交叉分析、量化分析，負責重大檢查項目的檢查數(shù)據(jù)整合；
4.負責內(nèi)外部合規(guī)風險信息、數(shù)據(jù)的采集、分析、報告；
5.負責指導重大合規(guī)內(nèi)控風險處置、提出風險事件問責建議。
�。ㄈ┬袨榕c案件管理方向
1.負責全行從業(yè)人員行為管理，包括制度建設、系統(tǒng)開發(fā)、日常監(jiān)測、評估檢查、整改問責督導、考核評價，負責專項整治活動的策劃、制定工作方案、過程管理等；
2.負責案防及打非工作管理，包括年度工作開展和評估、案防打非宣傳、案防與案件管理的聯(lián)動、立體式案防與從業(yè)人員網(wǎng)格化管理的聯(lián)動等；
3.負責違規(guī)事項責任認定，包括事實調(diào)查、責任認定、發(fā)起問責等具體實施工作，完善經(jīng)營機構日常督導機制；
4.負責不良資產(chǎn)前置責任認定，包括事實調(diào)查、責任認定、銜接離崗收貸或發(fā)起問責等具體實施工作，建立經(jīng)營機構日常督導機制；
5.負責全行盡職免責管理，包括制度建設、組建總行本級盡職評議小組、開展調(diào)查評議和責任認定、督導經(jīng)營機構執(zhí)行等。
任職要求
�。ㄒ唬╆P聯(lián)交易管理方向
1.金融、經(jīng)濟、法律、統(tǒng)計等相關專業(yè)碩士及以上學歷，條件特別優(yōu)越的可適當放寬；
2.熟悉銀行業(yè)務基本知識，能夠對銀行業(yè)的各業(yè)務板塊有基本理解并根據(jù)需要快速掌握特定業(yè)務領域實務。掌握公司治理與上市公司管理相關法律法規(guī)；
3.熟悉財務會計相關知識，具備銀行財務報表基本理解能力。具備較強的數(shù)據(jù)分析和處理能力，能夠完成基本數(shù)據(jù)報表編制；
4.具備較強的綜合分析能力、文字表達能力和溝通協(xié)調(diào)能力；
5.持有CPA、CFA、FRM等相關職業(yè)證書的優(yōu)先考慮。
（二）合規(guī)檢查方向
1.金融、經(jīng)濟、法律、統(tǒng)計等相關專業(yè)碩士及以上學歷，條件特別優(yōu)越的可適當放寬；
2.熟悉國家宏觀經(jīng)濟形勢及銀行監(jiān)管政策動向，具備較強的政策敏感性、業(yè)務風險敏感性、分析研究能力；
3.熟悉公司業(yè)務、零售業(yè)務、金融市場業(yè)務、運營業(yè)務或結算和現(xiàn)金管理業(yè)務原理，了解業(yè)務基本操作規(guī)范，了解主要風險；
4.具備較強的數(shù)據(jù)分析能力、歸納提煉能力，具備良好溝通能力、團隊合作能力和文字表達能力
5.熟練使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工具，具有SAS/SPSS/Python/R/Matlab等統(tǒng)計分析相關語言基礎者優(yōu)先考慮；
6.特別優(yōu)秀的部分條件可以放寬。
（三）行為與案件管理方向
1.金融、經(jīng)濟、法律、統(tǒng)計等相關專業(yè)碩士及以上學歷，條件特別優(yōu)越的可適當放寬；
2.具有公司業(yè)務、零售業(yè)務、金融市場業(yè)務、風險管理、審計、紀檢監(jiān)察、法律合規(guī)等相關經(jīng)驗者優(yōu)先考慮；
3.具有基層工作經(jīng)驗者優(yōu)先考慮；
4.具備較強的學習研究能力、分析研判能力和溝通協(xié)調(diào)能力，具有處理復雜、難點項目經(jīng)驗，較好的公文寫作功底；
5.具有較強的團隊合作意識和敬業(yè)精神，執(zhí)行力和抗壓能力較強；
6.恪守職業(yè)道德，品行端正，無不良記錄。
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