【篇一】企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報告
一、企業(yè)資質(zhì)變化情況：企業(yè)名稱為安全生產(chǎn)自查報告，廠址是濟南市長清區(qū)歸德鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)，檢驗方式為自行檢驗，固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號為qs37010307092，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經(jīng)營范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。
二、采購進貨查驗落實情況：本廠主要采購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅，購進時索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑，嚴格遵照了gb2760的要求，并做了詳細的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨的。進貨臺賬。
三、生產(chǎn)過程控制情況：我廠每天安排專人對廠區(qū)衛(wèi)生進行打掃，保持廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔干凈。定期對生產(chǎn)場所、設(shè)備、庫房、進行打掃、消毒。保持在加工過程中與產(chǎn)品接觸的一切設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境的衛(wèi)生，杜絕一切污染的可能。定期養(yǎng)護設(shè)備設(shè)施，每批產(chǎn)品生產(chǎn)前和生產(chǎn)結(jié)束后，均對相關(guān)設(shè)施、設(shè)備進行清洗、消毒。生產(chǎn)人員的個人衛(wèi)生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服后，經(jīng)人員專用通道進入生產(chǎn)車間。驗收合格的原料從原料專用通道進入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫均保持獨立空間，沒有交叉污染。
四、食品出廠檢驗落實情況：我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計、ph計、超凈工作臺、臺式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗設(shè)備，具有檢驗輔助設(shè)備和化學試劑，實驗室測量比對情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗人員經(jīng)過山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓，具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗資格證書。按照國家標準，對生產(chǎn)出的每個單元的每批產(chǎn)品進行檢驗，將檢驗的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗報告留存?zhèn)洳�，對出廠的每批產(chǎn)品留樣，并進行登記。
五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購進，并索取相關(guān)的證件。嚴格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn)，未遇到購買不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。
六、食品標識標注情況：我廠生產(chǎn)的各個單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標準代號，以及生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號和qs標識以及使用的食品添加劑的名稱和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。
七、食品銷售臺賬記錄情況：我廠建立了食品的銷售臺賬，記錄了產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷售日期、檢驗合格證號、生產(chǎn)批號以及購貨者的相關(guān)信息，包括購貨者的名字，地址、銷貨場所等。
八、產(chǎn)品標準執(zhí)行情況：企業(yè)積極并嚴格執(zhí)行各個產(chǎn)品的國家標準和企業(yè)標準。味精執(zhí)行的是gb/t8967-XX、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是sb/t10371-XX、復合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標準q/01zh0001s-20xx、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標準q/01zh0002s-20xx。所有標準的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。
九、企業(yè)人員培訓、體檢情況：我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢，取得食品從業(yè)許可證書（健康證），并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識、食品技術(shù)知識培訓。
十、企業(yè)售后服務(wù)和產(chǎn)品安全預警和風險評估：我廠主要消費者都是回頭客，目前為止，還沒有接到過消費者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費者投訴登記本，并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對機制，確保一旦出現(xiàn)消費者投訴情況，能及時做出反應(yīng)，力保消費者權(quán)益。
【篇二】企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報告
按照人行長沙支行反洗錢處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開了大額與可疑交易自查自糾工作。
一、建立反洗錢內(nèi)控制度。由反洗錢管理人員與銷售中心管理人員對日常工作事務(wù)進行監(jiān)督。對公司員工尤其是公司一線員工進行定期的反洗錢培訓與宣傳工作，通過上述工作，讓員工了解到洗錢犯罪活動的危害和反洗錢工作的必要性。并且對于公司員工提出的反洗錢工作的各項問題，安排了專人進行解答。
二、對客戶的資料事前確認。對于購卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反洗錢內(nèi)控制度的相關(guān)要求對客戶進行信息調(diào)查。個人或單位購買記名預付卡或性購買不記名預付卡1萬元以上的，必須使用實名并提供有效身份證件。達到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實名轉(zhuǎn)賬，賬號與登記證件名稱一致。經(jīng)過自查，沒有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進行購卡。
三、交易實時監(jiān)管。按照預付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預付卡的限額大不得超過5000元，由此也限制了交易大限額也不得超過5000元。我公司反洗錢崗位員工對每日交易進行人工篩選監(jiān)控，對于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費，進行特別核查，對客戶進行詢問同時對商戶進行確認。經(jīng)過核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似洗錢大額可疑交易。
四、大額可疑交易預警預案。對于確認為疑似洗錢的大額交易，我公司在遵照反洗錢內(nèi)控制度的要求下，對客戶交易卡進行凍結(jié)，并及時聯(lián)系客戶進行交易查詢，限制其使用，待確認排除洗錢嫌疑后再進行解凍。在此次自查期間，暫未發(fā)現(xiàn)類似交易事項。
五、對于購卡人收卡確認的方式改進。此次自查期間，公司對購卡流程進行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯(lián)系方式。銷售人員現(xiàn)場確認后，再由專人進行收卡回訪，采取電話確認方式，保證客戶本人收卡。
此次自查自糾工作提高了全公司員工的反洗錢風險意識，對參與業(yè)務(wù)流程的相關(guān)崗位提高了風險防范技能，同時改進了工作方法，進一步降低了公司業(yè)務(wù)開展中的洗錢風險，我公司將一如既往，將反洗錢工作作為公司重點工作事項，提高日常工作中對洗錢犯罪活動的警惕性與識別能力。
【篇三】企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報告
根據(jù)《關(guān)于開展20xx年銀行服務(wù)收費相關(guān)自律制度執(zhí)行情況檢查工作的通知》，我行認真開展了自查工作�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對各項收費業(yè)務(wù)進行梳理
根據(jù)中國銀監(jiān)會、中國人民銀行、國家發(fā)改委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于開展20xx年銀行服務(wù)收費相關(guān)自律制度執(zhí)行情況檢查工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)［20xx］22號，以下簡稱《通知》）的要求，我行積極響應(yīng)，結(jié)合我行現(xiàn)有的各項中間業(yè)務(wù)收費項目進行認真梳理，對照《通知》免除的11類34項服務(wù)收費及免除人民幣個人賬戶密碼掛失費”的要求，進行技術(shù)調(diào)整和系統(tǒng)部署，保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行，免除相關(guān)服務(wù)收費。
二、加強銀行服務(wù)收費自律工作
1、商業(yè)銀行作為市場經(jīng)濟的主體在遵循市場化原則的同時，還應(yīng)進一步承擔社會責任，對涉及社會公眾的基本保障性銀行服務(wù)，尤其是涉及低收入、弱勢群體的銀行服務(wù)，盡量少收或免收服務(wù)費。
2、在進行科學成本測算基礎(chǔ)上，對自助機具及電子銀行業(yè)務(wù)等相關(guān)服務(wù)項目盡可能給予優(yōu)惠，鼓勵引導客戶更多使用自助機具及網(wǎng)上銀行服務(wù)，倡導低碳銀行，減輕柜面壓力，減少客戶排隊時間。
3、充分尊重客戶知情權(quán)和選擇權(quán)，履行服務(wù)收費告知義務(wù)，提高收費服務(wù)信息的透明度，確�？蛻臬@得服務(wù)收費的相關(guān)信息，加大宣傳力度，幫助金融消費者及社會公眾增進對銀行業(yè)務(wù)的了解和認知，在讓客戶充分知情的前提下由客戶根據(jù)自身情況自主選擇銀行服務(wù)。
4、積極改進服務(wù)，提高服務(wù)效率，提升服務(wù)水平，確保服務(wù)到位，以文明規(guī)范服務(wù)回饋社會，回饋消費者，讓消費者享受質(zhì)價相符的金融服務(wù)。
5、盡快采取有效措施，加大系統(tǒng)改造力度，適時對以下人民幣個人賬戶減免或暫停服務(wù)收費。
三、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題
生產(chǎn)系統(tǒng)上線后，我部抽查了部份網(wǎng)點進行電話訪談，網(wǎng)點人員未反映減免的賬戶有收費情況，同時在行內(nèi)環(huán)境的模擬系統(tǒng)中進行相關(guān)操作測試，在操作中未發(fā)現(xiàn)相關(guān)收費情況。
關(guān)于密碼掛失費問題�！锻ㄖ返谒臈l要求對“密碼修改手續(xù)費和密碼重置手續(xù)費”實行免收費。鑒于之前對“密碼重置和密碼掛失的關(guān)系”存在理解上的歧義，因此誤認為“密碼掛失費”不在免收費范圍內(nèi)，所以自查之日前仍在收取。
四、下一步整改措施
我行將按照相關(guān)流程通過中間業(yè)務(wù)委員會申請“取消密碼掛失費”，盡快通過系統(tǒng)改造取消這一收費項目。截止目前，本行涉及到《通知》要求免除的服務(wù)收費項目已基本免除。我行將根據(jù)此次自查情況，盡快落實整改措施，認真履行監(jiān)管部門的要求，不斷改進服務(wù)，履行社會責任，不斷加強內(nèi)部管理，規(guī)范我行服務(wù)價格行為，以促進我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。
